国浩律师集团（深圳）事务所关于公司首次公开发行A股并在创业板上市的律师工作报告.pdfVIP

国浩律师集团（深圳）事务所 关于深圳兆日科技股份有限公司 首次公开发行A 股并在创业板上市的 律师工作报告 北京 上海 深圳 杭州 广州 昆明 天津 成都 宁波 福州 香港 地址：深圳市深南大道6008 号特区报业大厦22 楼24 楼 发行人律师关于本次发行的文件 律师工作报告 目 录 释 义 2 第一节 引 言 4 一、 律师事务所和签名律师简介 4 二、 本所律师制作法律意见书的过程 6 第二节 正 文 6 一、 本次发行上市的批准和授权 6 二、 发行人本次发行上市的主体资格 8 三、 本次发行上市的实质条件 8 四、 发行人的设立 13 五、 发行人的独立性 15 六、 发起人或股东（实际控制人） 17 七、 发行人的股本及其演变 29 八、 发行人的业务 42 九、 关联交易及同业竞争 43 十、 发行人的主要财产 56 十一、 发行人的重大债权债务 66 十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并 68 十三、 发行人公司章程的制定与修改 69 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 70 十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 71 十六、 发行人的税务 73 十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 75 十八、 发行人募股资金的运用 76 十九、 发行人业务发展目标 76 二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 77 二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价 77 二十二、 结论 77 3-3-2-1 发行人律师关于本次发行的文件 律师工作报告 释 义 在本律师工作报告内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 本所 指 国浩律师集团（深圳）事务所 深圳兆日科技股份有限公司，或者根据上下文，亦包括其 公司/发行人 指 前身兆日科技（深圳）有限公司 兆日科技（深圳）有限公司，系发行人前身，其于 2003 年 兆日有限 指 4 月设立时的名称为深圳市兆日信息技术有限公司，2003 年 8 月更名为兆日科技（深圳）有限公司 晁骏投资 指 深圳晁骏投资发展有限公司，系发行人控股股东 平安财智 指 平安财智投资管理有限公司，系发行人股东 天津达晨创世股权投资基金合伙企业（有限合伙），系发行 达晨创世 指 人股东 天津达晨盛世股权投资基金合伙企业（有限合伙），系发行 达晨盛世 指 人股东 晁合投资 指 深圳晁合投资发展有限公司，系发行人股东 长河湾软件 指 南通市通州区长河湾软件技术有限公司，系发行人股东 金鹏投资 指 信阳金鹏投资管理有限公司，系发行人股东 盛世瑞华 指 北京盛世瑞华投资管理有限公司，系发行人股东 东方大海 指 北京东方大海咨询有限公司，系发行人股东 GGV