江粉磁材：关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划.pdfVIP

广东江粉磁材股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28 号）和广东证监局《关于在辖区新上市公司中开展加强公司治 理专项活动的通知》（简称“通知”）（广东证监〔2011 〕124 号）要求，广东 江粉磁材股份有限公司（以下简称“江粉磁材”或“公司”）本着实事求是的原 则，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》等内部 规章制度，并逐条对照广东证监局通知附件的要求，对公司治理情况进行自查， 现将自查报告及整改计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 经公司认真自查，公司目前暂时存在的问题主要反映在内部控制方面： （一）公司内部审计部门在实际工作中发挥作用不足。 （二）董事会各专门委员会今年成立以来，尚未组织召开会议。 （三）对各子公司的管理通过子公司管理部来执行，现该管理部刚成立不久， 尚未真正发挥作用。 二、公司治理概况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》、《关于开展上市公司治理专项活动的通知》等有关法律、法规和文 件的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，防范及 控制经营风险，深入持久地开展公司治理活动，促进公司规范运作，提高公司治 理水平。根据此次公司治理专项活动的要求，公司进行了全面深入地自查，具体 情况如下： （一）公司基本情况、股东状况 1、公司的发展沿革、目前基本情况； 2008 年8 月29 日，江粉有限公司召开2008 年度第7 次股东大会，通过 决议将江粉有限公司整体变更为股份有限公司。 江粉有限公司以截至 2008 年 7 月 31 日经审计的净资产人民币 369,316,483.55 元，折合成股份公司的股本190,300,000 股，每股面值1 元。折 股后超过股本的净资产179,016,483.55 元计入变更后股份公司的资本公积，天职 国际会计师事务所有限公司出具了《验资报告》【天职深验字（2008 ）319 号】。 公司于2008 年9 月4 日取得了注册号为440700000011122 的股份公司营 业执照，完成了整体变更设立股份公司的工商变更登记。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1015 号文核准，公司公开发行 7,950 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申 购定价发行相结合的方式，其中网下配售1,590 万股，网上定价发行6,360 万股， 发行价格为8 元/股。经深圳证券交易所《关于广东江粉磁材股份有限公司人民 币普通股股票上市的通知》（深证上[2011]214 号文）同意，本公司发行的人民 币普通股股票在深圳证券交易所上市，其中本次公开发行中网上定价发行的 6,360 万股股票于2011 年7 月15 日起上市交易。公司总股本由23,830 万元变 更为31,780 万元。注册登记日期：2011 年7 月26 日，注册登记地点：广东省江 门市工商行政管理局。 公司目前基本情况： 法定中文名称：广东江粉磁材股份有限公司 英文名称：JPMF Guangdong Co., Ltd 中文简称：江粉磁材 公司法定代表人：汪南东 注册地址：广东省江门市龙湾路8 号 办公地址：广东省江门市龙湾路8 号 邮政编码：529000 股票代码：002600 公司类型：股份有限公司（上市，自然人控股） 公司营业执照注册号：440700000011122 公司组织机构代码证号5 公司税务登记证号：440701193957385 2、公司控制关系和控制