银星能源：2011年年度报告.pdf

宁夏银星能源股份有限公司 2011 年 年 度 报 告 全 文 二O 一二年三月十日 目 录 第一节 重要提示4 第二节 公司基本情况简介5 第三节 会计数据和财务指标摘要9 一、本年度主要会计数据9 二、截至报告期末公司近3 年的主要会计数据和财务指标9 第四节 股份变动及股东情况11 一、公司股份变动情况11 二、证券发行与上市情况12 三、股东及实际控制人情况12 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况16 一、基本情况16 二、现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历18 三、年度报酬情况22 四、报告期内董事、监事及高级管理人员变动情况23 五、公司员工情况24 第六节 公司治理25 一、公司治理状况25 二、独立董事履行职责情况26 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的分 1 开情况28 四、高级管理人员的考评及激励机制30 第七节 内部控制31 一、公司内部控制制度的建立和健全情况31 二、董事会关于内部控制责任的声明36 三、公司内部控制自我评价意见36 四、公司财务报告内部控制情况38 五、年报信息披露重大差错责任追究制度的建立及执行情况 38 第八节 股东大会情况简介39 第九节 董事会报告42 一、报告期内公司经营情况的回顾42 二、报告期内公司的投资情况及其进展51 三、公司董事会日常工作情况53 四、对公司未来发展的展望63 五、本次利润分配预案和资本公积金转增股本预案67 六、建立健全内部控制体系的工作计划和实施方案68 七、其他需要披露的事项69 第十节 监事会报告69 一、报告期内监事会会议情况69 二、监事会对公司2011 年有关事项发表的独立意见71 第十一节 重要事项72 2 一、重大诉讼、仲裁事项72 二、收购及出售资产事项72 三、重大关联交易事项73 四、重大合同及其履行情况73 五、报告期内公司或持股5%以上股东承诺事项76 六、报告期内公司聘任的会计师事务所情况76 七、报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、 实际控制人被处罚情况76 八、公司接待调研及采访等相关情况76 第十二节 财务报告77 一、审计意见全文77 二、经审计的财务报表及其附注80 第十三节 备查文件目录169 3 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司全体董事出席了董事会会议。 公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所有限公司审计并 被出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人何怀兴先生、主管会计工作负责人吴春芳女士及会计 机构负责人（会计主管人员）闫杰先生声明：保证年度报告中财务报 告的真实、完整。 4 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：宁夏银星能源股份有限公司 公司法定中文缩写：银星能源 公司法定英文名称：Ning Xia Yin Xing Energy Co.,Ltd. 公司英文名称缩写：YinXing Energy 二、公司法定代表人：何怀兴 三、公司董事会秘书兼证券事务代表：刘伟盛 联系地址：宁夏银川市西夏区黄河西路330 号 电话：(0951)2051879，2051906 传真：(0951)2051906 E-mail：wylws0862@ 四、公司注册地址：宁夏回族自治区银川市黄河路620 号 邮政编码：75