新 华 都：关于2011年度内部控制的自我评价报告.pdfVIP

福建新华都购物广场股份有限公司 关于2011年度内部控制的自我评价报告 为了加强和规范福建新华都购物广场股份有限公司（以下简称“公司”）内 部控制，提高公司的经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，根据 《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》、 《上市公司内部控制指引》和《关于做好上市公司2011年年度报告披露工作的通 知》等相关法律、法规和规章制度的要求，公司董事会及董事会审计委员会、内 部审计部门对2011年度公司内部控制情况进行了全面深入的检查，在查阅了公司 的各项内控管理制度，了解公司有关单位和部门在内部控制实施工作的基础上， 本着对全体股东负责的态度，对公司的内部控制情况进行评价并出具此报告。 一、公司基本情况 福建新华都购物广场股份有限公司系由新华都实业集团股份有限公司、福建 新华都投资有限责任公司、陈志勇、周文贵、叶芦生、刘晓初、陈志程等自然人 在福建新华都购物广场有限公司的基础上发起设立的股份有限公司。于2007 年 4 月9 日依法于厦门市工商局完成股权变更登记的法律手续，换取了注册号为 3502001007001 号的《企业法人营业执照》，公司注册资本为人民币8008 万元， 经营期限自2004 年5 月17 日至2054 年5 月16 日。经中国证券监督管理委员会 证监许可[2008]893 号文核准，本公司申请通过向社会公开发行人民币普通股（A 股）增加注册资本人民币2,680 万元，变更后的注册资本为人民币10,688 万元。 2010 年3 月27 日，公司召开2009 年度股东大会，大会审议通过了 《2009 年度 利润分配方案》，公司以2009 年 12 月31 日公司总股本10,688 万股为基数，以 资本公积金转增股本方式，向全体股东每10 股转增5 股，经上述分配后，公司 总股本变更为16,032 万股。2011 年9 月，经公司2011 年第三次临时股东大会批 准，公司实施每10 股转增10 股的资本公积金转增股本方案，转增后公司股份总 数变更为320,640,000 股。经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1720 号文 核准，公司于2011 年12 月向6 名特定投资者非公开发行股票36,426,517 股，发 行后公司股份总数变更为357,066,517 股。截至2011 年12 月31 日，本公司累计 发行股本总数357,066,517 股，公司注册资本为357,066,517 元。 经营范围：1、批发零售百货、纺织品、仪器仪表、通讯设备、五金交电化 工（不含危险化学品）、电子计算机及配件、建筑材料、工艺美术品（上述经营 范围不含商场销售）；2 、收购农副产品（不含粮食、种子）；3、商务咨询服务。 （法律法规规定必须办理审批许可才能从事的经营项目，必须在取得审批许可后 方能营业。） 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）内部控制的目标 合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）内部控制建立和实施的原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子 公司的各种业务和事项。 2 、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4 、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险 水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。 三、公司内部控制制度的有关情况 （一）公司内部控制的组织架构和环境 1、治理结构 根据《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定，公司建立了股东 大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，并制定了 “三会” 议事规则和 《总经理工作细则》，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形 成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。 董事会下设薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会和审计委员会，公 司治理结构完善，董事会决策科学、高效。 2 、组织机构 公司根据