银基发展：内部控制自我评价报告.pdfVIP

沈阳银基发展股份有限公司 内部控制自我评价报告 为了加强内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，确 保公司的资产安全和有效经营，切实保护投资者的合法权益，促进公 司可持续健康发展，根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业 内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等 相关法律、法规和规章制度的要求，公司建立了科学的、有效的、规 范的内部控制体系。现将公司2010 年度内部控制的有效性进行自我评 价： 一、综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司结合自身的生产经营情况和内部控制要求，构建了职能清晰、 管控有力、人员精干、运行高效的组织机构，设置相应的管理职能部 门，明确了岗位权责和任职资格条件，做到各职能部门之间职责明确、 相互协作、相互制约，有效保证了公司内部控制制度的落实和实施， 保证了公司经营管理目标的实现，维护了投资者和公司利益。 公司内部组织机构图附后。 （二）公司内部控制制度建立健全情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 和中国证监会有关规范性文件不断完善治理结构，健全内部管理、强 化信息披露，规范公司运作行为。公司还根据《上市公司内部控制指 引》的要求并结合实际情况，建立一套完整的涵盖组织架构、发展战 略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管 理、销售业务、工程项目、担保业务、财务报告、全面预算、合同管 1 理、内部信息传递等营运环节的内部控制制度，确保各项工作都有章 可循，形成了规范的管理体系，具有较强的指导性。 公司已根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，制定了《公司 章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议 事规则》、《总经理工作细则》、《公司信息披露管理制度》、《公 司独立董事工作制度》、《募集资金管理制度》、《投资者关系管理 制度》、《重大信息内部报告制度》、《公司内幕信息知情人管理制 度》、《外部信息使用人管理制度》、《年度报告信息披露重大差错 责任追究制度》、《对外投资管理制度》等相关内部规则。 （三）公司内部审计部门的设立情况 公司设立审计部，在公司董事会审计委员会的领导下，主要负责 对公司及控股子公司日常经营及财务等涉及公司相关业务的各个环 节，进行定期、专项的审计、监督和核查工作，对监督检查过程中发 现的内部控制缺陷及时跟踪整改，确保内部控制制度的有效实施。 （四）2011年公司为建立和完善内部控制所做的工作及成效 1、公司组织董事、监事和高级管理人员参加证券监管部门举办的 相关培训活动，对《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》和《企业内部控制基本规 范》及配套指引等有关法律、法规和规范性文件进行了学习，促进董 事、监事和高级管理人员增强法律意识和规范化运作意识，充分认识 到内控管理的重要性。 2、公司组织了内部控制知识集中培训1 次。参加人员是公司高管 及各职能部门、分子公司内控责任人员。培训重点是内部控制体系的 建立与实施。 3、公司通报了内部控制检查及整改情况。 2 （五）总体评价 公司董事会认为：公司依据《公司法》、《上市公司治理准则》、 《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制应用指引》等法律、法 规，建立了较为完善的内部控制体系，符合当前公司生产经营实际需 要和公司发展的需要，能够保证经营风险的控制及各项业务的健康运 行；能够适应公司现行管理和发展的需要，保证公司经营活动的有序 开展；能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性，确 保公司所有财产的安全和完整、提高资产使用效率、有效避免风险， 切实保障了公司和投资者权益。董事会认为公司内部控制是有效的， 同时公司将根据未来发展需要和针对执行过程中发现的不足，不断对 内控制度进行改进、充实和完善，进一步提升公司内控规范水平。 二、重点控制活动 （一）对控股子公司的管理控制情况 1、控股子公司控制结构及持股比例表 序号 控股子公司名称