联建光电：关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告.pdfVIP

深圳市联建光电股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字［2007］28号）， （以下简称“《通知》”）、深圳证监局关于加强上 市公司治理专项活动的要求，深圳市联建光电股份有限公司（以下简称 “公司” 或“本公司”）严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》等法律法规中建立完善治理结构和规范运作的要求，针对《通知》后附 自查事项，逐项对照自查公司治理情况，现将自查情况报告如下： 一、公司基本情况、股东情况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1、公司的发展沿革 本公司系由深圳市联创健和光电显示有限公司（以下简称“联创健和有限”） 整体变更设立的股份有限公司。联创健和有限成立于2003 年4 月14 日，成立之 初公司注册资本1,168 万元。 2006 年1 月，联创健和有限股东会决议增加注册资本至2,210 万元，其中， 以未分配利润转增注册资本650.75 万元，深圳市健和隆电子有限公司（以下简 称“健和隆”）另以现金认缴注册资本391.25 万元，江西联创光电科技股份有限 公司（以下简称“江西联创”）放弃现金增资。本次增资之定价为1 元/ 出资额。 2006年5月20 日，联创健和有限股东会审议通过了公司整体变更方案，同意 依据深圳广深会计师事务所出具的广深专审字（2006 ）第015号《专项审计报告》， 以联创健和有限截至2006年3月31 日经审计的账面净资产人民币22,780,009.34元 为基准整体变更为股份公司，变更后注册资本为人民币2,210万元。深圳广深会 计师事务所出具了广深所验字（2006 ）第064号《验资报告》。2006年8月15 日， 本公司在深圳市工商行政管理局依法办理了设立登记手续，并领取了新的企业法 人营业执照（注册号：4403011110105 ）。 2008年4月8 日，公司股东大会决议增加注册资本至2,550万元，新股东深圳 市长园盈佳投资有限公司 （即今拉萨市长园盈佳投资有限公司，以下简称“长园 盈佳”）以1,766万元的价格认购新增股份200万股，新股东深圳市圣金源创业投 1 资有限公司 （即今深圳市富海银涛创业投资有限公司，以下简称“富海银涛”） 以1,236.2万元的价格认购新增股份140万股。参考2007年末发行人每股净资产以 及发行人未来之盈利能力，本次增资价格为8.83元/股。 2008年8月26 日，公司股东大会决议增加注册资本至2,689万元，新股东深圳 市鑫众和投资咨询有限公司（以下简称“鑫众和”）以486.5万元的价格认购新增 股份139万股。鉴于鑫众和为公司员工持股公司，因此本次增资价格以2008年6 月末公司每股净资产为基础，最终确定增资价格为3.50元/股。 2009年7月5 日，公司2009年度第四次临时股东大会通过决议，将2,689万资 本公积转增为注册资本。本次增资完成后，公司的注册资本变更为5,378万元。 2010年3月25 日，公司股东大会决议增加注册资本至5,518万元，新股东深圳 市联众和投资咨询有限公司（以下简称“联众和”）以378万元的价格认购新增股 份140万股。鉴于联众和系公司员工持股之公司，本次增资以2009年末公司每股 净资产为基础，最终确定增资价格为2.70元/股。 2011年9月16日，经中国证监会 《关于核准深圳市联建光电股份有限公司首 次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]1486号）文核准，公 司首次公开发行人民币普通股1,840万股。本次发行每股面值1元，发行价格为20 元/股。经深圳证券交易所《关于深圳市联建光电股份有限公司人民币普通股股 票在创业板上市的通知》（深证上[2011]307号）同意，公司发行的人民币普通股 股票已于2011年10月12 日在深圳证券交易所创业板上市交易，证券代码为 “300269 ”，证券简称“联建光电”。本次公开发行完成后，公司股本由5518万股 增至7,358万股。 2、公司目前的基本情况 公司名称：深圳市联建光电股份有限公司