茂硕电源：国浩律师集团（深圳）事务所关于公司首次公开发行A股并上市的补充法律意见（一）.pdf

国浩律师集团（深圳）事务所                                           法律意见书  国浩律师集团（深圳）事务所 关于深圳茂硕电源科技股份有限公司首次公开发行 A 股并上市的 补充法律意见（一） 致：深圳茂硕电源科技股份有限公司 国浩律师集团（深圳）事务所受深圳茂硕电源科技股份有限公司的委托，担 任发行人首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市的特聘专项法律顾问。 就发行人本次发行上市事宜，本所已出具了《关于深圳茂硕电源科技股份有 限公司首次公开发行A股并上市的法律意见书》（以下简称“法律意见书”）和 《关于深圳茂硕电源科技股份有限公司首次公开发行A股并上市的律师工作报 告》（以下简称“律师工作报告”）。 本所现根据中国证监会第110511号《行政许可项目审查反馈意见通知书》（以 下简称“《反馈意见》”）之要求及发行人自2011年3月至今(以下简称“补充事 项期间”)发生或变化的重大事项，对发行人本次发行上市有关事项进行了核查， 出具本补充法律意见书。 本补充法律意见书中所使用的术语、名称、简称，除特别说明者外，与其在 法律意见书、律师工作报告中的含义相同。本所律师在法律意见书和律师工作报 告中所作的各项声明，适用于本补充法律意见书。本补充法律意见书构成法律意 见书、律师工作报告的补充。 第一节 关于《反馈意见》的补充法律意见 一、关于股份公司成立以来的股本演变。（《反馈意见》“一、重点问题” 第1题） 本所律师查阅了发行人及其法人（企业）股东的工商登记资料、发行人《持 股办法》等相关资料，访谈了相关当事人，取得了有关当事人出具的书面说明、 声明或承诺。 1、经核查，股份公司成立以来历次增资或股权转让情况如下：   5-1-2-1 国浩律师集团（深圳）事务所                                           法律意见书  股权 价格 定价依据（及其 时间 变化 转让方 受让方 新增股东 （元/股） 合理性） 事项 - - 蓝石创投 参考2009年度发 2008.6 增资 3.50 行人预测净利润 - - 泰银创投 协商确定 余国炜 涂洪滨 涂洪滨 1.30 协商确定 中小企业 中小企业担 协商确定 德旺投资 2.48 担保中心 保中心 彭玄 - 协商确定 程森宝 王小燕 王小燕 2.00 协商确定 徐治国 - 协商确定 2008.6- 谢德煌