康力电梯：2011年度独立董事述职报告.pdfVIP

康力电梯股份有限公司 2011 年度独立董事马建萍述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011 年 本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事 的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规和《公司章程》的规定，恪 尽职守、谨慎、忠实，勤勉依法履职，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其 是中小股东的利益，充分发挥独立董事的作用，现将2011 年度担任独立董事的 履职情况汇报如下： 一、参加会议情况 2011 年度公司共召开了十次董事会会议,召开了四次股东大会会议，本人 参加公司董事会会议共十次，列席了四次股东大会,均为亲自出席；对各次董事 会会议审议的相关议案均投了赞成票。公司董事会、股东大会符合法定程序，重 大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。 二、作为专业委员会工作情况 报告期内，作为审计委员会主任委员，本人出席了四次审计委员会的会议， 对公司的定期报告进行审查，对公司内部审计情况进行了指导和检查并对外部审 计工作予以适当监督促。 报告期内，作为薪酬与考核委员会委员，本人出席了薪酬与考核委员会的二 次会议，通过了《关于独立董事薪酬调整的议案》以及《限制性股票激励计划（草 案修订稿）及摘要》、《限制性股票激励计划实施考核办法》。 上述会议，本人均亲自出席，没有发生委托出席的情况。 三、发表独立意见情况 （一）2011 年2 月23 日，在召开的第一届董事会第十八次会议上，本人对 第 1 页 共 23 页 《关于公司2010 年度关联方资金占用和对外担保情况的事项》、《关于2010 年度 内部控制自我评价报告》、《关于2010 年度募集资金存放与使用情况专项报告》、 《关于公司审计机构2010 年度审计工作评价及续聘》发表了相关独立意见： 1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。公 司及子公司没有提供任何对外担保，也不存以前年度发生并累计至 2010 年 12 月31 日的对外担保情形。截止2010 年12 月31 日，公司（含对子公司）及子公 司担保余额为0 元。 2、报告期内，公司已经建立起的内部控制体系总体上符合国家有关法律、 法规和监管部门的相关要求，内部控制机制和内部控制制度在完整性、合理性等 方面不存在重大缺陷；实际执行过程中亦不存在重大偏差。公司内部控制重点活 动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对子公司、关联交易、对外担保、 募集资金使用、重大投资、信息披露的内部控制严格、充分、有效，保证了公司 的经营管理的正常进行，具有合理性、完整性和有效性。公司内部控制自我评价 符合公司内部控制的实际情况。 3、公司募集资金2010 年度的存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交 易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金专项管 理制度》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规情形。 4、江苏天衡会计师事务所有限公司具有证券从业资格，执业过程中坚持独 立审计原则，为公司出具的各项专业报告客观、公正。因此，我们同意继续聘请 江苏天衡会计师事务所有限公司为公司2011 年度审计机构。 （二）在参加的2011年3 月18 日召开的公司第一届董事会第十九次会议上， 本人对《关于董事会换届选举的议案》、《关于苏州新里程电控系统有限公司购买 电梯控制系统专有技术暨关联交易的议案》、《关于独立董事津贴调整的议案》， 发表了相关独立意见： 1、公司第一届董事会第十九次会议换届选举的9 名董事候选人（包括3 名 独立董事）的提名和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的相关规 定，合法有效。 第 2 页 共 23 页 经审查6 名董事候选人：王友林先生、顾兴生先生、刘占涛先生、陈金云先 生、倪祖根先生、陈孝勇先生及3 名独立董事候选人：马建萍女士、顾峰先生、 杨菊兴先生的工作履历和能力水平，一致认为上述9 名候选人符合担任上市公司 董事、独立董事的任职条件，未发现有《公司法》、《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》和《公司章