渤海物流：2011年内部控制自我评价报告.pdfVIP

秦皇岛渤海物流控股股份有限公司 2011 年内部控制自我评价报告 秦皇岛渤海物流控股股份有限公司(以下简称公司)按照 《企业内部控制基本规范》（以 下简称 《基本规范》）、《企业内部控制评价指引》（以下简称《评价指引》）和《深圳证券交 易所主板上市公司规范运作指引》的要求，对公司2011 年的内部控制制度的建立健全与运 行的有效性进行了评估，形成如下内部控制自我评价报告。 一、综述 1、董事会对于公司内部控制责任的声明 公司董事会将切实承担起建立健全公司内部控制及其有效运行的全面责任，对公司内控 制度的制定和有效执行负责。公司将按照企业内部控制基本规范、企业内部控制配套指引等 文件要求，继续建立健全、充实完善公司的内部控制，并使之得到贯彻落实。 2、内部控制环境 根据国家有关法律法规，对照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，公司 治理结构的实际状况与有关文件的要求基本一致。公司内部控制的组织架构完整、独立、规 范，“三会一层”各司其职，协调运转，有效制衡。股东大会是公司权力机构，董事会对股 东大会负责，监事会对全体股东负责，独立董事维护中小股东权益，经理层对董事会负责， 公司董事、监事、高级管理人员及各控股公司、分公司、职能部门履行职责，受到公司章程 和各项内控制度的约束，受到内部有关部门和人员的监督。 3、公司内部控制制度建设情况 按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套 指引》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的规定，进一步建立健全了生产经 营控制、财务管理控制、信息披露控制等方面的内部控制制度，控制措施逐步完善。以内幕 信息管理、财务报告控制为重点，继续建立健全、及时充实完善公司的内部控制。公司对子 公司、关联交易、对外担保、募集资金、资金安全、投资、信息披露等重点活动控制制度， 有关招商、品牌、采购、招投标、合同、商品质量、广告发布等等经营控制制度，有关预算、 资金、发票、实物资产、成本费用、财务分析、核算等等财务管理控制制度，有关保障员工 合法权益、节能降耗等等履行社会责任的制度，都已逐步建立健全，形成系统。 4、公司内部监督控制部门的设立、人员配备及工作情况 公司设立了内部审计的专门机构，配有四名专职人员，具体负责公司内部控制建设的计 划、整改、落实工作，定期检查、评估公司内部控制情况并出具相关报告，不定期对内部各 单位财务收支、生产经营活动进行审计检查，开展内部离任审计。 5、董事会对公司内部控制的总体评价 公司内控的组织架构清晰、完整、独立，公司的内部控制体系已初步形成，基本符合财 政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引和深交所《主板上市 公司规范运作指引》的规定，相关制度已经建立并得到及时修订完善和公司董事、监事、高 级管理人员的执行，由此造成的良好内控环境已成为公司规范和发展的关键保障之一。 二、公司重点控制活动自查情况 1、对控股子公司的内部控制情况 公司严格按照有关法律法规和上市公司的有关规定，加强对控股子公司的管理，制定了 《对控股子公司的管理控制制度》，明确了向控股子公司依程序选任委派董事（执行董事）、 监事、主要管理人员，规定其职责权限；建立子公司重大业务、财务事项以及其他可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息及时报告制度，子公司严格按照授权规定 将重大事项报公司董事会审议或股东大会审议。 2011 年公司控股子公司控制结构及持股比例如下图： 秦皇岛渤海物流控股股份有限公司 100% 100% 100% 99.83% 100% 100% 100% 100% 秦 秦 秦 安 秦 秦 秦 秦 皇 皇 皇 徽 皇 皇 皇 皇 岛 岛 岛 国 岛 岛 岛 岛 市 华 华 润 金