众业达电气股份有限公司董事会秘书工作细则.pdfVIP

众业达电气股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为切实加强众业达电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事 会秘书管理，促进董事会秘书勤勉尽责，提高公司规范运作水平和信息披露管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称“《上市规则》”）和《众业达电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 等有关规定，结合公司实际，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司 和董事会负责。董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人。 第三条 公司设立由董事会秘书负责的证券部，配备与公司业务规模相适 应、具备法律、财务等专业知识的专职助理人员，协助董事会秘书办理信息披露、 规范运作、投资者关系管理、股权管理等事务。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第五条 董事会秘书应当具备以下必备的专业知识和经验： （一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以 上； （二）有一定的财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面 的知识； （三）具有良好的个人品质、职业道德和诚信记录，具有较强的沟通协调 能力，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责； （四）获得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第六条 董事会秘书应当符合《公司法》和深圳证券交易所规定的任职条 件，下列人员不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的； 1 （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四）公司现任监事； （五）被证券监管部门或证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董 事、监事和高级管理人员，期限尚未届满。 第七条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的董事会召开五个交易日之 前将该拟聘董事会秘书的有关材料报送深圳证券交易所。 深圳证券交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会 可以聘任。 第八条 公司应确保董事会秘书有足够的时间和精力履行职责。董事会秘 书应尽可能专职，原则上不应由董事长、总经理兼任，应当由公司董事、副总经 理或财务负责人担任。董事会秘书兼任公司董事、副总经理、财务负责人、子公 司或参股公司董事等职务时，应确保有时间和精力做好规范运作、信息披露等本 职工作。董事会秘书因兼任其他职务致使其履职受到影响的，公司应及时对相关 职务作出调整。 第九条 公司应当与董事会秘书签订聘任合同，约定董事会秘书的职责、 权利、待遇、义务、责任、任期等事项，明确公司不得无故解聘董事会秘书。董 事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交 个人陈述报告。 第十条 董事会秘书每届任期三年，可以连续聘任。董事会在聘任董事会 秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘 书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不 当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 证券事务代表应当经过深圳证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得 董事会秘书资格证书。 第十一条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起 一个月内解聘董事会秘书： （一）出现本细则第六条所规定的不能担任董事会秘书的情形之一； （二）连续三个月以上不能履行职责； （三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失； 2 （四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、深圳 证券交易所其它相关规定或 《公司章程》，给投资者造成重大损失。 第十二条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解 聘。