新营业部筹建经验介绍与分享PPT.ppt

三、说明 各地证监局要求提交的申报材料基本相同； 不同地区证监局要求提交的申报材料分数有所不同，如北京局、上海局要求提交一份即可，内蒙古局、深圳局要求提交一式两份，湖南局要求提交一式三份； 以上所列T+5日、T+10日、T+15日均指工作日，而不是日历日； 如申请人担任过分支机构负责人职务的，凭原任职资格的批复文件可免于参加任职考试； 以上所列时间安排是目前实际操作中的大体情况，并不是证监会硬性规定的行政许可时间要求，故在今后的申报中存在与此不完全相符的情况。 * * 第六部分 信息系统筹建工作项目 第七部分 营业部信息系统建设和管理指引 详见《新设营业部筹建指南》 * 第八部分 申请经营许可证 新营业部筹建经验介绍与分享 张强、虞晢维 2012年8月26日 * 目录 第一部分 新设营业部筹建流程图 第二部分 申报材料准备 第三部分 营业部职场配置及其他规定 第四部分 办理营业执照 第五部分 分支机构负责人任职资格申请程序说明 第六部分 信息系统筹建工作项目 第七部分 营业部信息系统建设和管理指引 第八部分 申请经营许可证 第九部分 营业部LOGO与印章刻制规定 第十部分 客户资金存管中心工作项目与流程 第十一部分 营业部税务登记工作项目与流程 第十二部分 开立银行帐户工作项目与流程 * * 第一部分 新设营业部筹建流程图 * 1.根据证监会关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》的相关文件精神，股东(大)会或董事会对申请设立证券营业部相关事宜进行讨论并形成决议 2.准备材料上报证监会、证监局（受理后30个工作日回复） 3.新设营业部选址（同步派出筹备组） 3.1营业场所选址、装修招标 3.3咨询工商营业执照办理材料、流程 3.4确定分支机构负责人 3.2咨询当地证券监管局新设立营业部当地的检查规定及其他特殊的要求 4.收到证监会关于新设营业部核准的批复 4.1申请营业执照 （如资料齐备，5个工作日可完成申请） 4.2向证监局上报分支机构负责人 （3-4周取得批复） 5.签订营业场所房屋租赁合同 （并取得营业执照、刻章） 5.5当地税务机关（国税、地税）审批 5.3室内监控施工方资质-公安部门审核 5.4向技术监督局申请组织机构代码证 5.6选择一家商业银行—开立费用账户 5.2室外广告牌-市容部门审核 申报材料内容 （一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部应当提供以下申请材料： 申请报告 公司关于申请设立证券营业部的股东(大)会决议或董事会决议等内部决策、授权文件，以及《公司章程》等关于设立证券营业部决策权限相关规定的说明 公司符合申请设立证券营业部条件的说明材料 可行性分析报告 公司关于合法、合规筹建和经营证券营业部的承诺 中国证监会要求的其他材料 * （二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部，除应当提供上述9项申请材料外，还应当提供： 关于公司交易、清算、核算、监控等系统实现集中管理的情况说明 关于公司电子化档案资料集中管理制度建立情况的说明 * * 第三部分 营业部职场配置及其他规定 一、职场租赁指引 1. 职场租赁流程 * 步骤1 根据证监会关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》的相关文件精神，确定新设营业部地址，并进行选址、装修招标工作，并形成签报。 步骤2 经纪业务部将签报同时流转到综合管理部、信息技术中心、计划财务部进行审核，同时发起OA审批流程，将楼盘地址、营业部负责人姓名电话告知信息技术中心。各部门审核签字后，回转到经纪业务部 步骤3 最终审批结果由经纪业务部存档下发营业部筹建小组 稽核与风险控制部审核后，回转到经纪业务部 2. 职场租赁标准 （1）基本情况 选定的营业职场原则上不超过150平米。如果特殊情况需要加大面积需经公司领导审批。 中心营业部150平米 轻型营业部50平米 选定的职场应相对稳定，不要随意调整 掌握拟租房屋所在地的市政规划 物业管理良好 * 相关证件必须齐全（以下相关证明文件根据具体情况提供），经办人负责核实原件： 《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》、《商品房销售（预售）许可证》、《消防验收合格意见书》、《竣工验收备案》《社区出具承租用途办公证明》；《产权证》、《购房合同》、《购房发票》《产权证在办理证明，开发商出具有效》、《银行同意出租证明》；《营业执照》、《身份证》；当地证监局、工商局办理相关手续时所需其他证明资料等。 * （2）物业属性 结构类型：最好布局为大开间的框架结构。具有机房空调室外机组和卫星系统室外安装条