论《联合国反腐败公约》对重塑相关刑法理念的启示研究.pdfVIP

改革开放30年刑事法治研究 论《联合国反腐败公约》 对重塑相关刑法理念的启示 刘哑娜+ 腐败是当今国际社会共同面临的最大难题之一，加强反腐败的国际合作， 树立治理腐败的科学理念和策略已成为国际社会共同关注的焦点问题。2005 年12月14日《联合国反腐败公约》的正式生效，为国际社会反腐败提供了 基本的法律指南和行动准则，同时也为我国预防和打击国内腐败犯罪创设了 一个良好的国际环境。一部好法律，其间所蕴含的思想和理念的力量是巨大 而深远的。本文存介绍公约内容的基础上，对公约内含的防治腐败犯罪刑法 理念进行了若干捕捉，以望为我国构建反腐败刑事法治提供一些宏观上的启 发性思考。 一，《联合国反腐败公约》基本内容简析 《联合国反腐败公约》除序言外共分8个章节，71项条款，包括：总则、 预防措施、定罪、制裁、救济及执法、国际合作、资产的追同、技术援助和 信息交流、实施机制以及最后条款。分言之，公约确立了反腐败的五个机制。 1．预防机制。《联合国反腐败公约》认为预防是有效遏制腐败的基础， 并提出了若干措施。一是规定专门的预防腐败机构，制定和执行协调有效的 反腐败政策，定期对反腐败的相关法律、措施进行评估以确定是否有效；二 是建立以透明、竞争、客观为标准的公共采购制度，维持公共财政管理制度 的公开、透明；三是简化行政程序，建立公众与国家机关的联系渠道；四是 防止私营部门的腐败，制定私营机构廉洁的标准和程序，防止利益冲突，形 成良好的商业惯例；五是促进社会参与，开展反腐败的公共宣传活动，在大 中小学开展廉洁教育；六是打击洗钱活动，监控可疑账户，查明账户所有人 的身份等。 2．刑事定罪和执法机制。包括几个方面，一是刑事定罪，公约将贿赂外 国公职人员及国际公共组织官员，贪污、挪用、占用受托财产，利用影响力 交易等行为确定为犯罪；二是对腐败的制裁，除刑事定罪外，还包括取消任 职资格、没收非法所得等，反腐败专门机关还有权采取特殊侦查手段；三是 ·东北师范大学政法学院副教授，刑法学博士。 论《联合国反腐败公约》对重塑相关刑法理念的启示 保护措施，包括保护举报人、证人、鉴定人、被害人，对因腐败而受到损害 的人员或实体予以赔偿或补偿等。 3．国际合作机制。《联合国反腐败公约》规定缔约国应当就打击公约规 上 定的犯罪进行国际合作，包括引渡、司法协助、执法合作等。第43条规定了 卷 国际合作的一般原则：(1)缔约围应当依照本公约第44条至第50条的规定 毛 在刑事案件中相互合作。在适当而且符合本国法律制度的情况下，缔约国应 当考虑与腐败有关的民事和行政案件调查和诉讼中相互协助。(2)在国际合 作事项中，凡将双重犯罪视为一项条件的，如果协助请求中所指的犯罪行为 在两个缔约国的法律中均为犯罪，则应当视为这项条件已经得到满足，而不 论被请求缔约国和请求缔约围的法律是否将这种犯罪列入相同的犯罪类别或 者是否使用相同的术语规定这种犯罪的名称。此外，公约分别规定了引渡制 度、被判刑人的移管、司法协助制度、刑事诉讼的移交制度、执法合作制度， 并列举了各种有效措施、联合侦查和一些特殊侦查手段。 4．资产追同机制。公约在第五章专门规定了资产的追回制度。第51条 规定，“按照本章返还资产是本公约的一项基本原则，缔约国应当在这方面 相互提供最广泛的合作和协助。”分别在第52、53、54、55条规定了预防和 监测犯罪所得的转移、直接追回财产的措施、通过没收事宜的国际合作追回 资产的机制、资产的返还和处置等。这是本公约最引人关注的焦点之一，也 是吸引许多国家加入该公约的动力。国内的腐败犯罪分子外逃引起本国资产 的严重流失正是腐败犯罪对内国在经济上的最大危害，也是国际社会要紧密 合作共同解决的一个问题。为了更好地实现这种合作，公约第58条规定了要 设立金融睛报机构，要求缔约国应当相互合作，以预防和打击根据本公约确 立的犯罪而产生的所得的转移，并推广追回这类所得的方式方法。为此，缔 约国应当考虑设立金融情报机构，由其负责接收、分析和向主管机关转递可 疑金融交易的报告。 5．履约监督机制。为了保证公约规定内容的有效实施，公约第七章规定