21、青岛啤酒内控系统操作手册.docVIP

青岛啤酒内控评价系统 用户操作手册 文件编号 项目编号及名称 青岛啤酒内控评价系统 版本号 作者 文档更改记录 日期 作者 版本 备注 2015-02-04 李辰 V1.0 初稿  目录 1. 内控评价 5 1.1. 评价通知 5 1.1.1. 功能描述 5 1.1.2. 流程描述 5 1.1.3. 操作描述 5 1.1.3.1. 内控评价管理岗 5 1.1.3.2. 内控部部长 8 1.2. 年度评价计划 9 1.2.1. 功能描述 9 1.2.2. 流程描述 9 1.2.3. 操作描述 10 1.2.3.1. 实施单位内控联系人 10 1.2.3.2. 实施单位部门长 11 1.2.3.3. 实施单位负责人 12 1.2.4. 评价计划修改 12 1.2.4.1. 实施单位内控联系人 13 1.3. 评价方案 13 1.3.1. 功能描述 13 1.3.2. 流程描述 14 1.3.3. 操作描述 14 1.3.3.1. 实施单位本次评价负责人 14 1.3.3.2. 实施单位部门长 17 1.3.3.3. 实施单位负责人 18 1.4. 评价测试 19 1.4.1. 功能描述 19 1.4.2. 操作描述 19 1.4.2.1. 实施评价项目测试人 19 1.4.2.2. 实施评价负责人 21 2. 报告管理 22 2.1. 月度内部控制评价报告 22 2.1.1. 功能描述 22 2.1.2. 流程描述 23 2.1.3. 操作描述 23 2.1.3.1. 评价项目负责人 23 2.1.3.2. 被评价单位负责人 24 2.1.3.3. 内控职能负责人 24 2.1.3.4. 单位负责人 25 2.1.3.5. 内控部内控管理岗 25 3. 缺陷识别与整改 25 3.1. 缺陷列表 25 3.1.1. 功能描述 25 3.1.2. 流程描述 26 3.1.3. 操作描述 26 3.1.3.1. 实施单位评价负责人 26 3.1.3.2. 缺陷整改责任人 26 3.1.3.3. 整改负责人 27 3.1.3.4. 部门长 27 3.1.3.5. 被测试单位督办部门督办人 27 3.1.3.6. 总部督办部门督办人 27 3.1.3.7. 结束 28 备注: 28 1. IE浏览器版本要求 28 2. 设置IE浏览器【兼容性视图设置】 28  内控评价 评价通知 功能描述 由内控管理员发起年度评价通知，开展制订下一年度内控评价计划工作。新建评价通知内容包括编号、标题、提报单位、必评项目、自评项目数量基线、计划反馈期限、附件等。并报内控部领导审批，部门领导会收到待办，当部门领导审批后，年度评价计划提报通知结束。 评价通知书审批通过后，下发内控评价通知到各相关单位内控联系人。通知下发后会在KM工作台中显示待办信息文字链接，告知其需要制定并反馈下一年度内控自我评价计划。 各单位自我评价计划完成后，提交到通知下发后，内控评价管理员跟踪各单位的反馈状态。 流程描述 内控部内控评价管理岗起草年度评价通知 内控部长进行审批 审批不通过驳回到 第1步 审批通过， 将通知下发到各单位内控岗位负责人的KM工作台中 操作描述 内控评价管理岗 填写【年度】、【标题】、【自评项目数量基线】、【计划反馈期限】、【附件】基本信息 注：如果附件【添加】按钮没有出现的情况下： 操作 IE浏览器中的工具【兼容性视图设置】将此站点进行【添加】操作 或者 下载adobe flash 插件并安装 点击【添加单位】添加提报单位 点击【必评项目】之后【添加项目】，进行必评项目的添加操作 添加【评价部门】 添加【审批评价通知(处理人)】，选择 内控部部长 【提交】信息 内控部部长 从KM工作台待办中进行提报通知审批 查看检查提报通知信息 对查看结果，表达意见 通过：提报通知将会 下发到各个单位内控岗负责人 驳回：此提报流程回退到【内控部-内控评价管理岗】负责人处。（即通知发起人） 转发：将此审批转发给另外负责人进行查阅。 【提交】信息 年度评价计划 功能描述 自我评价计划在评价通知下发后，各单位内控岗按照评价通知要求制定内控自我评价计划，自我计划内容包括月份、被评价单位/部门、必评项目、选评项目、评价数量、评价组织部门、参与评价人员和备注。可以新建、修改、删除、查看、查询评价计划。 计划制定完成后，报部门长和单位负责人审批。 流程描述 实施单位内控联系人填写 计划提报项目（包括：被评价单位和被评价项目） 单位部门长进行审批 审批不通过驳回到第1步 审批通过进入到实施单位负责人处审批 实施单位负责人审批不通过驳回到第1步 实施单位负责人审批通过，此流程结束