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重庆金融资产交易所机构会员管理规则（试行）发布时间：2011-07-02 14:15 | 点击率：1934 | 来源：第一章 总则第一条 为规范重庆金融资产交易所（以下简称“本所”）机构会员行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律法规和政策制定本规则。第二条 本规则所称机构会员，是指依法设立，符合本所规定的入会条件，自愿申请并经本所审查批准的法人机构及其他经济组织。第三条 凡拟申请成为本所机构会员,及以机构会员身份在本所进行相关交易活动,均应承认并遵守本所规则及相关交易细则的全部规定。第四条 机构会员入会坚持自愿申请、本所审查批准的原则。第二章 机构会员资格管理第五条 本所交易参与人实行会员制。机构会员类别包括综合类会员、经纪类会员、交易类会员、服务类会员和特约会员。（一）综合类会员可在本所从事金融资产交易业务、做市业务、受托经纪业务以及相关财务顾问业务；（二）经纪类会员可在本所从事金融资产受托经纪业务；（三）交易类会员可在本所从事金融资产交易业务；（四）服务类会员可根据转让方或受让方的委托提供专业中介服务，依据其专业类型，服务类会员所提供的服务分别为拍卖、招投标、审计、评估、法律咨询、财务顾问等。（五）特约会员指被本所邀请参加创新金融资产交易相关活动的会员。第六条 申请本所机构会员资格，须满足以下条件：（一）依法设立并有效存续的法人机构及其他经济组织；（二）具有相关业务资质；（三）具有良好的商业信誉和经营业绩，无严重违法违规行为；（四）具有固定的经营场所和必要的设施；（五）具有健全的内部管理制度；（六）本所规定的其他条件。第七条 申请成为本所机构会员，须提交以下证明文件和材料。（一）《重庆金融资产交易所机构会员入会申请书》；（二）《企业法人营业执照》副本或其他合法主体资格证明；（三）企业章程、组织机构代码证和税务登记证副本；（四）法定代表人身份证明及授权委托书；（五）经办人员身份证明。申请成为综合类、经纪类和服务类会员的机构还需提供以下证明文件和材料：（六）相关行业资质或业务许可证书；（七）近两年经营状况说明；（八）新设（自设立之日起未满一年）的法人机构及其他组织提供发起人简介；（九）主要负责人简历及工作业绩介绍；（十）其它相关材料。第八条 机构会员资格审批程序：（一）提交申请。申请人将签字盖章的《重庆金融资产交易所机构会员入会申请书》、《重庆金融资产交易所机构会员合同》及本所要求的其它相关材料送交或邮寄至本所指定地点及人员。本所在10个交易日内审核并通知申请人。（二）申请机构按规定缴纳相关费用，开立资金账户和资产账户（服务类会员可不开立账户），领取《重庆金融资产交易所机构会员证》。第三章 机构会员费用第九条 本所机构会员应按期足额缴纳机构会员服务费。第十条 费用缴纳标准：（一） 综合类会员： 5万元人民币/年（二） 交易类会员： 1万元人民币/年（三） 经纪类会员： 1万元人民币/年（四） 服务类会员： 1万元人民币/年（五） 特约会员： 1万元人民币/年本所可根据市场情况及行业规定对上述收费标准进行调整。第十一条 机构会员应在每年12月20日前缴纳当年年费。首次缴纳的机构会员其缴纳日期至当年年底超过6个月的须按全年费用一次性足额缴纳；首次缴纳日期至当年年底不足6个月的按全年费用减半一次性足额缴纳。第四章 机构会员资格的维护与注销第十二条 机构会员有下列情况之一的，应在10个工作日内向本所备案：（一）法定代表人变更；（二）注册资本总额或股权结构变更；（三）名称、住所、经营范围及联系方式变更；（四）经营状况发生重大变化；（五）取得其他交易所会员资格；（六）本所认为需备案的其他事项。第十三条 机构会员有以下行为之一的，将被取消会员资格：（一）不按规定期限缴纳会员费；（二）因违法行为被工商行政管理部门吊销营业执照；（三）因为经营不善而被接管或整顿的；（四）向本所或其他交易相关方提供虚假信息，造成严重后果的；（五）涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场；（六）其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为。第十四条 机构会员可以申请终止会员资格。申请终止会员资格应向本所提交书面申请。经审核同意其退会的，本所注销其《重庆金融资产交易所机构会员证》，并予以公告，《重庆金融资产交易所机构会员证》自注销之日起失效。第十五条 机构会员申请终止会员资格，应向本所提交下列文件及材料：（一）《重庆金融资产交易所机构会员退会申请书》；（二）《重庆金融资产交易所机构会员证》；（三）本所要求提供的其他资料。机构会员申请终止会员资格文件齐备的，经本所查实该会员资金及资产账户中无余额后予以销户。第五章 机构会员的权利与义务第十六条 机构会员权利包括：（一）有权根据其会员类别，依据本所相关规则开展业务；（二）有权根据其会员类别，查阅相关营销、公告和挂牌信息，