辩诉交易在国际刑事审判中的实践及展望研究.pdf

国际公法专题_二：国际刑法的新发展 辩诉交易在国际刑事审判中的实践及展望 口陈敬明‘ 内容摘要在国际刑法中，诉辩交易是指检察官与被告人在开庭审判之前针对被告人的刑事 责任认定与刑罚进行协商、检察官以降低指控或向法官提出减轻量刑的建议的方式，换取被告人 作有罪答辩的刑事审前诉讼方式。辩诉交易已发展成为英美法系和大陆法系中刑事诉讼的重要组 成部分，但能否适用于国际刑事审判，一直处于理论研究阶段，且存在着分歧意见。前南国际刑 案的实践，辩诉交易获得了进一步发展。本文在简要介绍辩诉交易的概念及国际刑事审判实践的 基础上，分析了辩诉交易在国际刑事审判中的发展趋势，即辩诉交易的类型愈多样化、法庭对辩 诉交易的控制权仍不会减弱、辩诉交易正当原则的保障措施愈加完善、认罪被告人的救济程序成 为焦点、辩诉交易的操作步骤更加细化． 一、辩诉交易概念的简单描述 辩诉交易虽已成为广泛使用的一个法律术语，但理论界对其概念莫衷一是。故此，笔者在简 单介绍几个较为普遍流行的观点的基础上，归纳总结出辩诉交易的概念，并分析了其主要构成内容。 在英文里，表达辩诉交易的词语主要有：pleabargaining；pleanegotiations；pleaeopping：cop aplea等，这反映了学者们对辩诉交易概念存在着理解上的差异。即使在辩诉交易制度极为发达 的美国，虽然美国较为权威的《布莱克法律辞典》对其作出解释，即“辩诉交易是指在刑事被告 人就较轻的罪名或者数项指控中的一项或几项做出有罪答辩以换取检察官的某种让步，通常是获 得较轻的判决或者撤销其他指控的情况下，检察官和被告人之间经过协商达成的协议"①，但至今 也没有一个共同或普遍为人们采用的定义，“对这事物或现象有许多具体不同的定义，这不仅在 不同的司法区之间是这样，就是在同一司法区也如此”。圆有学者认为，指在签署控诉书之前，检 察官可以同作为被告方就被告是否有罪、所受刑罚的轻重进行交易，达成一个双方都满意的协议。 从表面上看，这种“交易”类似于商人之间做买卖时的“讨价还价”。也有学者认为，诉辩交易是指 在开庭审理之前，检察官和被告方进行协商，以检察官撤销指控、降格指控或要求法官从轻判处 刑罚为条件，换取被告人的有罪答辩。当控辩双方达成协议，且被告人的有罪答辩被法官确认为 出于“自愿”和“理智”，则在判决中体现这个协议，而无需再正式开庭审理。@更有学者认为，诉 ‘陈敬明(1971-)，男，大连海事大学法学院2008级国际法学(国际刑法学方向)博七研究生。 国杨正万：《简论辩诉交易》，载《辩诉交易在中国》，中国检察出版社2003版，第154页、6l页。 圆孙本鹏：《美国刑事诉讼中的辩诉交易》，载《中外法学》1996第1期，第6l页。 国何家弘等，‘．关于辩诉交易的师生三人谈》，资料来源于htqp：／／Vi／wwo 年7月10日访问。 70 2008全国博士生学术论坛(国际法)论文集 辩交易实为“认罪求情”，是指为了节约诉讼成本，提高诉讼效率，针对检察机关、检察官提出的 指控认罪，作为认罪的一部分，被告方可以向检察机关和法庭提出减轻自己刑罚的要求。如果被 告方不认罪，有充分的证据证明其犯有罪行，经过法庭审判以后，有可能按照最高刑来判处刑 罚。国 笔者认为，辩诉交易是指在刑事案件开庭审理之前，作为控方的检察官为了换取被告方作有 罪答辩，提供比原来指控更轻的罪名指控、或者较少的罪名指控，或者允诺向法官提出有利于被 告方的量刑建议等条件与被告方(通过律师)在法庭外进行争取有利于己的最佳条件的讨价还价， 被指控者通过律师与检察官进行协商达成双方均可接受的协议的程序。 二、国际刑事审判机构对辩诉交易的实践 辩诉交易被规定在前南国际刑事法庭《程序与证据规则》之中，这意味着，辩诉交易最终获得在 国际刑事审判中的适用。 1．1995年普通士兵Erdermovic主动向国际刑事法庭自首 Erdermovic(伊尔德摩维奇)其实是一个厌战的人，稀里糊涂的加入了军队，打仗的时候并 不真的杀人，总是朝天放枪，还时常偷偷放走一些人。大屠杀发生时，他们是突然接到的命令， 被拉到了一所学校。在一天中，他们的军队杀了4000多人。在执行屠杀的过程中，他向指挥官表 示他F不了手，指挥官以杀死他相威胁，强迫他开枪。于是在那一天里，他杀死了100多人。战