反腐败背景下独立民事没收制度的构建研究.pdfVIP

反腐败背景下独立民事没收制度的构建 反腐败背景下独立民事没收制度的构建 上 卷 徐汉明+ 赵慧” 毛 腐败作为一种跨国性犯罪，严重影响到国际社会的稳定与安全、减损政 府公信、危害可持续发展和法治，已成为许多国家共同关注的一种国际公害。 加强反腐败国际合作，建立追究腐败犯罪人的刑事责任以及腐败犯罪资产的 追回和返还的工作机制，成为世界各国打击腐败犯罪的共同愿望。在这样的 背景下，联合国历史上第一部指导国际反腐败斗争的法律文件《联合国反腐 败公约》应运而生。《联合国反腐败公约》在总结各国反腐败斗争经验的基 础上，建立了反腐败五大法律机制——预防机制、刑事定罪与执法机制、国 际司法合作与执法合作机制、资产追回与返还机制以及履约监督机制。其中， 资产追回与返还机制在五大机制中最具强制性和创新意义，它拓展了各缔约 国就如何追回腐败犯罪资产而开展国际合作的渠道，促进了反腐败国际合作 的新途径，对于剥夺腐败犯罪分子的生存条件，挽回腐败犯罪损失具有积极 意义。 一， 资产追回与返还机制的内涵及其对我国反腐工作的启示 资产追回和返还机制，是一缔约国在其资产因《联合国反腐败公约》确 立的腐败犯罪被转移到另一缔约国的情况下，通过一定的途径向被移转的资 产所在国直接主张对该资产的合法所有权，或者由另一缔约国对被转移到本 国境内的腐败犯罪所得进行没收后，依据一定规则将其返还给资产请求国的 司法协作机制。①根据《联合国反腐败公约》规定，腐败犯罪所得资产的追 回法律机制分为直接追同机制和间接追回机制。直接追回机制，是指请求国 的资产因腐败犯罪被转移到被请求国，在被请求国没有采取没收等处置措施 的情况下，请求国通过一定的途径主张对该资产的合法所有权而予以追回的 方式。根据《联合国反腐败公约》第53条规定，直接追回腐败资产的措施 主要有三种：(1)允许另一缔约国在本国法院提起民事诉讼，以确立对通过 实施根据本公约确立的犯罪而获得的财产的产权或者所有权；(2)允许本国 ·湖北省人民检察院常务副检察长、经济学博士、教授、博士生导师。 ··湖北省人民检察院助理检察员、法学博士。 ①参见徐汉明、闫利国：《联合国反腐败公约)资产追回机和返还机制与完善我国诉讼制度之 探讨》，载《武汉大学学报(哲学社会科学版)2007年第3期。 改革开放30年刑事法治研究 法院命令实施了本公约确立的犯罪的人向受到这种犯罪损害的另一缔约国支 付补偿或者损害赔偿；(3)允许本国法院或者主管机关在必须就没收作出决 定时，承认另一缔约国对通过实施根据本公约确立的犯罪而获得的财产所主 张的合法所有权。间接追回机制，又称为通过没收事宜的国际合作追回资产 的机制，是指当一缔约国依据本国法律或者执行另一缔约国法院发出的没收 令，没收被转移到本困境内的腐败犯罪所得资产后，再将其返还给另一缔约 国的资产追同方式。《联合国反腐败公约》第54条第1款规定：为依照本公 约第55条就通过或者涉及实施根据本公约确立的犯罪所获得的财产提供司法 协助，各缔约国均应当根据其本国法律：(1)采取必要的措施，使其主管机 关能够执行另一缔约国法院发出的没收令；(2)采取必要的措施，使拥有管 辖权的主管机关能够通过对洗钱犯罪或者对可能发生在其管辖范围内的其他 犯罪作出判决，或者通过本国法律授权的其他程序，下令没收这类外围来源 的财产；(3)考虑采取必要的措施，以便在因为犯罪人死亡、潜逃或者缺席 而无法对其起诉的情形或者其他有关情形下，能够不经过刑事定罪而没收这 类财产。《联合国反腐败公约》第54条第1款第3项确立的非经刑事定罪而 没收的机制，对于犯罪嫌疑人死亡、潜逃或者缺席情形下追同腐败犯罪资产 具有重要意义。 根据《联合国反腐败公约》第55条的规定，要想通过没收事宜的国际 合作追同腐败犯罪资产，没收请求必须符合以下条件：(1)没收的对象应当 明确。没收对象限于腐败犯罪所得、财产、设备或者其他工具，同时应当有 没收财产的说明，包括财产的所在地和相关情况的