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国信弘盛投资有限公司 评审委员会规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司直接投资项目的评审工作，提高项目评审水平，为项目 评审委员会对项目进行审议和决策提供依据，根据《公司章程》及其他有关规定， 特制定本规则。 第二条 评审委员会是公司的项目投资评审机构，主要负责立项项目的评审 工作，为公司直接投资业务提供最终的评审意见。 第二章 评审委员会的组成和职责 第三条 评审委员会由公司员工组成。评审委员会可以聘请顾问，也可以聘 请行业专家、财务及法律专家参与会议。董事会授权公司董事长确定、更换评审 委员会成员、主任委员、外聘顾问及专家。 评审委员会主任委员召集评审委员会会议时，应邀请1-2名顾问参会。 第四条 评审委员会的主要职责： （一）制定项目评估工作方案； （二）评审项目组提出的拟投资项目资料、投资项目及投资方案评估报告等， 并提出明确的评审意见； （三）根据项目情况，提出项目的补充调研、修改和补充信息要求； （四）根据项目组补充和修改《项目评估报告》的情况再次评估项目； （五）评审项目组提交的投资项目退出方案，提出明确的评审意见或操作建 议意见； （六）经评审委员会三分之二以上（含三分之二）委员同意，提交公司投资 决策委员会审核决策； （七）建立项目评估档案，包括项目评估工作方案、项目申请资料、评估标 准、《项目评估报告》和有关说明等。 第三章 项目评审规则及程序 第五条 评审委员会根据工作需要召开会议，并于会议召开前通知全体委 员。会议由主任委员召集并主持，主任委员不能出席时委托其他一名委员召集并 主持。委员出席会议的方式为现场、电话会议、视频会议等。 第六条 出席评审委员会的委员应不少于四人。 第七条 项目评审内容： （一）目标公司管理团队的管理能力和合作能力； （二）项目技术的先进性和可靠性； （三）项目的经济可行性； （四）项目涉及的法律、政策和社会公德问题； （五）项目的主要风险和具体规避措施； （六）达成协议的难易程度； （七）项目的收益性； （八）项目投资退出、上市的可能性和可实施途径。 第八条 项目评审程序： （一）由投资项目主办人提出评审要求，报送相关材料，包括项目计划书、 立项建议书、尽职调查报告、可行性研究报告等； （二）组织成立评审委员会，聘请投资顾问、与项目相关的行业专家、会计 师、律师等专业人员； （三）制定项目评估工作方案； （四）对项目组提交的相关资料进行评审，提出评审意见书； （五）召开评审委员会会议，对立项项目进行评估，提交《项目评估报告》； （六）根据评审委员意见，提出项目的补充调研、修改和补充信息要求； （七）建立项目评估档案。 第九条 每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的 三分之二以上通过。评审委员会委员在有利益关系的评审委员会会议上应回避表 决。如果无利益关系委员数量达不到出席人数的最低要求，则应由外聘顾问代为 行使委员职责并参与表决，使出席会议的无利益关系委员和外聘顾问总人数达到 本规则的要求。 第十条 评审委员会会议表决方式为投票表决；也可以采取通讯表决的方式 表决。 第十一条 投资项目组成员可列席评审委员会会议，必要时亦可邀请本公司 董事、监事及其他高级管理人员列席会议。 第十二条 评审委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵 循有关法律、法规、公司章程及本办法的规定。 第十三条 评审委员会会议应有会议记录，出席会议的委员应当在会议记录 上签名；会议记录作为公司档案保存，保存期限为二十年。 第十四条 评审委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报送投资 决策委员会。 第十五条 出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有 关信息。 第四章 附 则 第十六条 本规则自董事会审议通过之日起生效。 第十七条 本规则由公司董事会负责解释。