2018年第一次临时股东大会法律意见书-广东韶能集团股份有限公司.pdfVIP

北京市康达（广州）律师事务所 韶能股份2018 年第一次临时股东大会法律意见书 北京市康达（广州）律师事务所 关于广东韶能集团股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会 法 律 意 见 书 北京市康达（广州）律师事务所 BEIJING KANGDA LAW FIRM Guangzhou Branch 地址：广州市天河区珠江新城珠江东路32 号利通广场37 层 邮政编码：510000 电话：（020 传真：（020 1 北京市康达（广州）律师事务所 韶能股份2018 年第一次临时股东大会法律意见书 北京市康达（广州）律师事务所 关于广东韶能集团股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会 法 律 意 见 书 致：广东韶能集团股份有限公司 北京市康达（广州）律师事务所（下称“本所”）接受广东韶能集团股份有 限公司（下称“韶能股份”或“公司”）委托，指派本所律师出席公司2018 年第 一次临时股东大会（下称“本次股东大会”）。根据《中华人民共和国公司法》（下 称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司章 程指引》（下称“《章程指引》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规 则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《深交所 网络投票实施细则》”）等法律、法规、规范性文件以及《广东韶能集团股份有限 公司章程》（下称“韶能股份《公司章程》”）的规定，本所律师对本次股东大会 的召集、召开程序、出席会议人员资格以及表决方式、表决程序、表决结果等事 项进行见证并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对韶能股份本次股东大会所涉事宜进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关事项进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书作为韶能股份股东大会公告材料，随同其他会 议文件一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 （一）本次股东大会的召集 2 北京市康达（广州）律师事务所 韶能股份2018 年第一次临时股东大会法律意见书 本次股东大会由韶能股份董事会召集，韶能股份董事会于2017年12月16 日在 《证券时报》及巨潮资讯网上刊登了《广东韶能集团股份有限公司关于召开2018 年第一次临时股东大会的通知》（下称“《召开股东大会的通知》”），在法定 期限内公告了有关本次股东大会的召开时间、地点、会议审议议案、出席会议人 员的资格、会议登记事项、投票方式及程序等相关事项。 （二）本次股东大会的召开程序 韶能股份本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。 1．本次股东大会现场会议于2018年1月2 日下午14：50在公司会议室如期召 开。会议由董事长主持，韶能股份部分董事、监事及高级管理人员列席了本次股 东大会。 2 ．韶能股份已通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供 网络形式的投票平台。参加网络投票的股东可在2018年1月1 日下午15:00至2018 年1月2 日下午15:00期间的任意时间通过互联网投票系统，2018年1月2 日上午 9:30～11:30，下午13:00～15:00通过交易系统行使表决权。 综上，本所律师认为，韶能股份本次股东大会的召集和召开程序符合《公司 法》、《章程指引》、《股东大会规则》和《深交所网络投票实施细则》等法律、法 规、规范性文件和韶能股份《公司章程》的规定。 二、本次股东大会审