新三板挂牌公司董事会秘书资格考试大纲.docxVIP

全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书资格考试大纲　　第一章 全国股转系统市场定位　　第一节 全国股转系统的性质　　掌握全国股转系统的性质、服务对象,市场的主要功能;熟悉全国股转系统与沪深交易所、区域性股权市场的主要区别;了解2014年以来国务院有关文件中对全国股转系统的表述。　　第二节 挂牌公司监管基本架构　　掌握挂牌公司监管制度体系的几个层次;了解挂牌公司行政监管与自律监管并行的监管架构;了解中国证监会、派出机构以及全国股转公司的主要监管职责。　　第二章 公司治理　　第一节 公司章程　　重点掌握《公司法》规定的公司章程强制记载事项和任意记载事项,重点掌握《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》的相关要求;熟悉股东大会的表决要求;熟悉公司章程对哪些主体具有约束力;了解股东大会或董事会召集程序、表决方式或决议内容违反公司章程的,股东的救济途径。　　第二节 股东大会　　重点掌握股东大会的性质和职权的具体内容,年度股东大会和临时股东大会的通知时间要求,应召开临时股东大会的情形;掌握股东大会临时提案的主体和时间要求,累积投票制的概念和意义;熟悉股东大会的召集与主持要求,需要特别决议通过的事项,股东大会的列席规则。　　第三节 董事会　　重点掌握董事会的性质和职权的具体内容,股东大会与董事会职权的区别,定期会议和临时会议的通知时间要求;掌握董事会的组成人数、召集与主持要求、出席表决规则,董事缺席时的委托要求,关于经理和监事列席董事会的规定;熟悉董事长的职权范围;了解职工董事产生的形式。　　第四节 监事会　　重点掌握监事会的性质和职权的具体内容;掌握监事会的组成人数、召集与主持要求、出席表决规则;熟悉监事的任职限制;了解股东代表和职工代表监事的产生形式。　　第五节 董事、监事和高级管理人员的资格与义务　　重点掌握不得担任公司董事、监事和高级管理人员的情形;掌握董事、监事和高级管理人员勤勉义务和忠实义务的具体内容;熟悉董事、监事和高级管理人员的聘任与解聘程序;了解董事、监事和高级管理人员的兼职限制。　　第三章 信息披露　　第一节 一般性规定　　重点掌握信息披露的原则;掌握各市场主体关于信息披露的责任和信息披露的流程和时间要求;熟悉信息披露系统的相关规定;了解豁免披露的相关规定。　　第二节 定期报告　　重点掌握定期报告的内容与格式要求;掌握定期报告披露的时间要求,定期报告披露的流程,定期报告应执行的审议程序;了解定期报告披露前挂牌公司应向主办券商提交的文件,定期报告被出具非标意见应履行的程序和提交的文件,定期报告关于会计师事务所的相关规定。　　第三节 临时报告　　掌握临时报告披露的流程、临时报告的首次披露义务的发生时点,董事会、监事会、股东大会的披露要求,关联交易的披露要求,其他重大事项的披露要求;熟悉与信息披露相关用语的概念;了解关于信息披露监管措施和违规处分的相关规定。　　第四章 股票交易　　第一节 转让的一般规定　　掌握股票转让方式的种类和相关要求;了解公司变更转让方式的要求;掌握股票转让时间的相关规定;了解转让参与人的定义。　　掌握投资者开立证券账户的规定和流程;掌握股票申报数量、计价单位、申报价格等相关规定;掌握全国股转公司转让系统信息管理和发布相关规定;了解投资者开立证券账户后的权利和职责。　　重点掌握一致行动人的定义;重点掌握权益变动信息披露的相关规定;掌握持股比例变动的计算方法。　　了解主办券商之间、主办券商和客户之间发生转让纠纷,相关主办券商应采取的措施;了解转让费用收取方式的相关规定。　　掌握股票权益分配相关规定以及除权除息参考价的计算;掌握除权除息日挂牌公司股票简称的变更方式;了解投资者转托管的相关规定;了解全国股转系统股票的挂牌、摘牌、暂停与恢复转让相关规定。　　第二节 转让方式　　掌握股票转让方式选择及变更的公司内部决策要求和信息披露要求;熟悉拟采用协议转让方式的股票挂牌时所需提交的材料;熟悉拟采用做市转让方式的股票挂牌时应当具备的条件,以及挂牌时所需提交的材料;了解做市库存股票相关登记要求。　　掌握挂牌公司申请股票由协议转让方式变更为做市转让方式应当符合的条件;掌握挂牌公司申请股票由做市转让方式变更为协议转让方式应当符合的条件;熟悉转让方式变更时所需提交的材料。　　了解因何种原因导致挂牌股票做市商不足2家时,股票将暂停转让,以及发生该情形时挂牌公司相关公告要求;了解前述暂停转让股票恢复转让的条件。　　掌握投资者的委托方式;掌握全国股转系统接受限价申报和做市申报的时间以及申报撮合时间;了解做市商报价义务以及做市商豁免双向报价的特殊情况。　　掌握做市转让方式的成交原则;熟悉做市商开展做市业务相关要求;熟悉做市商加入和退出为挂牌公司做市的相关要求;了解全国股转系统对做市商证券账户以及库存股的具体要求。　　掌握