- 1、本文档共165页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
2011证 券从业资格考试 证 券交易讲义(全)
第一章 证券交易概述
? 本章主要考点 1.掌握证券交易的定义、特征和原则; 2.熟悉证券交易的种类; 3.熟悉证券交易的方式; 4.熟悉证券投资者的种类; 5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务; 6.熟悉证券交易场所的含义; 7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能; 8.熟悉证券交易机制的种类、目标; 9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务; 10.熟悉证券交易所会员的日常管理; 11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定; 12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征(掌握) 1.证券交易的概念 ▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 ▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 ▲证券交易与证券发行的关系: 一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 ▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。 A.发行人 B.持有人 C.管理者 D.承销者
[答疑编号1153010101]『正确答案』B
【例2】下面的( )不属于证券交易特征。 A.收益性 B.流动性 C.安全性 D.风险性
[答疑编号1153010102]『正确答案』C
(二)我国证券交易市场发展历程
我国证券交易市场发展历程 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。7.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2004年5月,中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。10.2005年4月底,我国开始启动了股权分置改革试点工作。11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。12.2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市。13.2010年3月31日,上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。14.2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。 (三)证券交易的原则(掌握) 证券交易必须遵循“三公”原则,即公开、公平、公正原则。 1.公开原则:核心要求是实现市场信息的公开化。 2.公平原则:参与各方具有平等的法律地位。 3.公正原则:公正地对待证券交易的参与各方。 【例1】( )是指参与交易的各方应当获得平等的机会。 A.公开原则 B.实时原则 C.公正原则 D.公平原则
[答疑编号1153010103]『正确答案』D
【例2】(判断题)公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。( )
[答疑编号1153010104]『正确答案』对
二、证券交易基本要素 (一)证券交易的种类(熟悉) 按交易对象品种划分四种:股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 证券交易的对象就是证券买卖的标的物。 【例题】按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所
[答疑编号1153010105]『正确答案』B
1.股票交易 ▲股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。 ▲股票交易可以在证券交易所中进行,也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易,后者的常见形式是柜台交易。 2.债券交易 ▲债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。 ▲按发行主体来划分,债券主要有三大类:政府债券、金融债券、公司债券。 【例题】根据( )的不同,债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A.债券持有人 B.债券承销商 C.发行对象 D.发行主体
[答疑编号1153010106]『正确答案』D
3.基金交易 ▲证券投资基金是指通过公开发售基金份额
文档评论(0)