株洲旗滨集团股份有限公司独立董事工作制度.PDFVIP

株洲旗滨集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善株洲旗滨集团股份有限公司(以下简称“公司”)的治理结 构, 促进公司的规范运作, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、 《中华人民共和国证券法》、中国证监会 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》(以下简称“《指导意见》”)、上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司独立董 事备案及培训工作指引》等法律、法规和规范性文件及 《公司章程》的有关规定, 制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及其主要股 东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。公司董事会成员中应当有三分之 一以上独立董事，其中至少应包括一名会计专业人士。会计专业人士是指具备较丰富的 会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一的人员： (一) 具有注册会计师执业资格； (二) 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士学位； (三) 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当忠实、 独立履行职责, 维护公司整体利益,不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的影响。 第二章 任职资格和条件 第四条 独立董事候选人应具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据中国证监会《上市公司高级管理人员培训 工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。独立董事候选人在提名时未取得独立董 1 事资格证书的，应书面承诺参加最近一次独立董事资格培训，并取得独立董事资格证书。 第五条 独立董事候选人任职资格应符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； (二) 《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； (三) 中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任 上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； (四) 中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于 高校领导班子成员兼任职务的规定； (五) 中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定； (六) 中国证监会 《指导意见》的规定； (七) 其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。 第六条 独立董事必须具有独立性, 下列人员不得担任独立董事: (一) 在公司或者公司的附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲 属是指配偶、父母、子女等, 主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐 妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)； (二) 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人 股东及其直系亲属； (三) 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上股东单位或者在公司前5 名股东单 位任职的人员及其直系亲属； (四) 在公司实际控制人及其附属企业任职的人员； (五) 为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的 人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人 员、合伙人及主要负责人； (六) 在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任 董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事 或者高级管理人员； (七) 近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员； (八) 证券将部门认定的其他不具备独立性的情形。 2 第七条 独立董事候选人应无下列不良纪录： (一) 近三年曾被中国证监会行政处罚； (二) 处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；