梦百合家居科技股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

梦百合家居科技股份有限公司 募集资金管理办法 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范梦百合家居科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的使 用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》、 《上市公司证券发行管理办法》、 《关于前次募集资金使用情况报告的规定》以及 《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所募集资金管理办法》等有关法律法规、 规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发 行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司对募集资金的管理遵循募集资金专户存储、规范使用、如实披露、严 格管理的原则。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金 用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金， 不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称 “募投项目”）获取不正当利益。 第六条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监 会、上海证券交易所有关规范性文件的规定，及时披露募集资金的使用情况，做到募集 资金使用的公开、透明和规范。 第七条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第二章 募集资金存储 第八条 募集资金到位后，公司应及时办理必要的验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第九条 募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称 “募集资金专 户”）集中管理，募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第十条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银 行（以下简称 “商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。协议至少包括以下 内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构； （三）公司一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过5,000万元且达到 发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称 “募集资金净额”）的20%的，公司 应当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2个交易日内报上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当 自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内 报上海证券交易所备案并公告。 第三章 募集资金使用 第十一条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）公司应当严格履行本办法对募集资金使用的申请、分级审批权限、决 策程序、 风险控制措施及信息披露程序做出的明确规定； （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金； （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报 告上海 证券交易所并公告； （四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重 新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、 出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）： 1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化； 2、募投项目搁置时间超过1年； 3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%； 4、募投项目出现其他异常情形。 第十二条 公司募集资金