交易总结Microsoft Word 文档.docVIP

证券交易概述。 1990年12月19日正式开业。1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 1992年初，人民币特种股票（B股）在上海交易所上市。 证券交易所要遵遁的原则；公开，公平。公正三个原则。《多选》 证券交易种类；股票交易，债券交易，基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。 证券交易的方式；现货交易，远期交易和期货交易，回购交易，信用交易。 证券投资者；个人投资者和机构投资者。 证券交易场所；证券交易所。其他交易所。 证券登记结算机构；中国证券登记结算有限责任公司，在上海和深圳两地各设一个分公司。 证券交易程序；开户。委托，成交，结算。 开户既开立证券帐户和开立资金帐户。 证券交易机制目标；流动性，稳定性，有效性。 证券交易机制的种类；从交易时间划分，定期交易系统和连续交易系统，从交易价格划分指令驱动系统和报价驱动系统。 证券交易所的会员；普通会员和特别会员， 交易席位；报盘的方式不同有形席位和无形席位， 经营证券的品种不同；普通席位和特别席位。 使用的业务种类不同；代理和自营席位。 证券经纪业务 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。 证券经纪业务中包含的要素有；委托人，证券经纪商，证券交易所，和证券交易对象。《多项选择》 证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人《判断》 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。《判断》 证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。《判断》 证券经纪商是证券市场的中坚力量。《重点》 作用的主要表现；充当证券的买卖媒介。提供信息服务。 证券经纪业务的特点；业务对象的广范性。证券经纪商的中介性。客户指令的权威性，客户资料的保密性。 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。《多选》 委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券，数量，价格和有效时间买卖证券，不能自坐主张，擅自改变委托人的意愿。如果证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。《判断》 保密的资料包括；客户的开户的基本情况，如股东帐户和资金帐户的帐号和密码。客户委托的有关事项，如买卖哪种证券，买卖证券的数量和价格，客户股东帐户中的库存证券种类和数量，资金帐户中的资金余额等。如因证券经纪商泄露客户资料而造成的客户损失证券经纪商应承担赔偿责任。《多选。判断》 证券经济关系的建立过程包括；证券经纪商向客户讲解有关业务规则。协议内容和揭示风险。并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》，客户与证券商签定签定《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行，证券经纪商签定《客户交易结算资金第三方存管协议》客户在证券营业部开立证券交易资金帐户等。 风险揭示书包括但不限于如下风险。宏观经济风险，政策风险，上市公司经营风险。技术风险，不可抗力因素导致的风险，其他风险，《多选》 证券营业部为客户开立资金帐户应严格遵守实名制原则。 客户交易结算资金第三方托管是从制度上包证客户资金安全，维护投资者利益，控制证券行业风险，维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度. 委托关系表现为；客户是授权人，委托人。证券经纪商是代理人，受托人。 委托人的权利； 选择经纪商的权利，要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利。对自己购买的证券享有特有权和处置权，对证券交易过程的知情权。寻求司法保护权，享受经纪商按规定提供其他服务的权利。 委托人的义务； 按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。了解交易风险，明确买卖方式。按规定缴存交易结算资金，采用正确委托手段，接受交易结果。履行交割清算义务。 证券经纪商的权利； 有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利。有按规定收取服务费的权利，对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金。证券，或司法途径要求其履约或赔偿的权利。 证券经纪商必须承担的义务，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。按规定与客户签定《证券交易委托代理协议》并严格遵守协议约定。必须忠实办理受托业务。坚持为客户保密原则。如实记录客户资金和证券的变化。不接受全权委托。 义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。 为委托人的服务；；坚持信誉为本，客户至上。坚持客户优先，委托优先。坚持为客户负责，但不代替客户进行决策。坚持公平交易，不得以非正当的手段牟取私利。《多选》 统一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同的价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。《判断》 根据委托定单的数量，有整数委托和零