原始性创新的风险分析与风险管理研究.pdf

首届中国科技政策与管理学术研讨会论j：集 原始性创新的风险分析与风险管理 陈雅兰郭伟锋 (福州大学软科学研究所，福州350002) 摘要：原始性创新具有高度不确定性，因而其风险有别于一般性创新活动的风险。本文 对原始性创新的风险因素进行了分析，并提出了相应的风险管理对策。 关键词：原始性创新 风险因素 风险管理 近年来，技术创新风险及其管理问题的研究方兴未艾。原始性创新是一种特殊的创 新方式，其研究面对的是自然、社会和人类思维各方面的复杂问题，进行着前人从未实 现或从未达到的探索，存在着高度不确定性。因此，原始性创新的风险明显有别于一般 性的技术创新，对原始性创新的风险和不确定性的管理是原创活动成败与否的关键。 1、原始性创新的风险因素分析 根据原始性创新的演化机理模型(如图1所示)，‘11我们认为原始性创新风险主要存 在于三个阶段：项目选择阶段、创新研究阶段和成果评价阶段。 反馈 图1原始性创新的演化机理模 基金项日：福建省重点软科学项目(2005R029) 作者简介：陈雅兰(1965一)，女，福建福州人，副研究员，硕士生导师，武汉理工大学管理学院在职 博士生，研究方向为创新管理、高技术产业化、园区管理。 郭伟锋(1982一)，男，福建泉州人，硕士生，研究方向为创新管理。 603 首届中国科技政策与管理学术研讨会论文集 I)项目选择阶段(项目选择风险) 原始性创新是否成功，首先有赖于正确的选题，而与选题相联的风险主要存在于两 个方面：核心人物的学术造诣及他的战略选择。 核心人物即创新群体的学术带头人，声名显赫的卡文迪什实验室对核心人物选择时， 不但要求其科学成就卓著、在国际享有崇高威望，而且还考虑到他必须是剑桥物理学毕 ,_Ikfl勺，并在过去的工作中成就大、品质高尚等。乜1因为倘若核心人物学术水平不高，他 就难以准确地判断和把握学科的发展阶段和方向，捕捉科学前沿的热点问题。当然，他 也难以令创新群体聚集在其周围。 核心人物还必须具备战略眼光。创新群体中的核心人物不仅必须具备较强的科学管 理能力，引领创新群体的创新活动，更为重要的是要有战略眼光，为创新群体做出正确 的、富有前瞻性的方向选择。而缺乏对学科领域全面性、前瞻性把握的项目选择风险是 巨大的，它会导致研究方向的偏差或研究失败概率的增大。 近年来，由于国家以优先资助方式或指令方式引导科学研究的方向，使得项目选择 的不确定性在学科范围方面有所降低，但原创选题方面的风险依然较大。 2)创新研究阶段 ①核心人物风险 创新阶段核心人物的风险主要体现在对创新群体的领导和对未来科学家的培养方 面。在创新过程中，核心人物需要很强的领导能力，利用其独特的理论纲领或科研风格， 把创新群体凝聚在自己周围，带领他们探究科学前沿问题，通过创新群体的成员们的学 科知识、思维方式以及实验技能等方面的优势互补，取得有价值的科研成果。卡文迪什 实验室之所以屡屡取得当代物理学的创造性突破，很重要的一个原因在于实验室选出的 九届卡文迪什教授都是卓越的科技创新的组织者和领导者。心3相反，如果核心人物仅有 较强的研究能力，不善于科学管理创新群体，那么，必然出现群龙无首、各行其事的局 面，创新的目标也就遥遥无期了。 其次，培养杰出科学家是核心人物最重要的任务。原始性创新在“链”状渐进积累 首届中国科技政策与管理学术研讨会论五：集 上的飞跃，需要一代人甚至几代人的努力，因此，科学家的接代连续至关重要。一些世 界著名科学学派之所以人才荟萃、在诺贝尔奖项中占据极大分量，与其人才培养成就密 不可分。例如贝尔实验室培养了ll位诺贝尔奖获得者，卡文迪什实验室培养了26位， 其中卢瑟福本人就培养了7位诺贝尔奖获得者。‘31倘若出现人才断层或人才素质结构不 合理，不仅会加大创新的风险机率，甚至会导致创新的中断，使创新群体前功尽弃。 ②创新文化风险 创新