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国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号） 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资 基金更新招募说明书 （2017 年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 截止日：二零一七年十一月十六日 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号） 目 录 一、绪言3 二、释义3 三、基金管理人7 四、基金托管人20 五、相关服务机构25 六、基金的历史沿革48 七、基金的存续49 八、基金份额的申购与赎回49 九、基金的投资57 十、基金的业绩67 十一、基金的财产67 十二、基金资产的估值68 十三、基金的收益与分配72 十四、基金的费用与税收73 十五、基金的会计和审计75 十六、基金的信息披露76 十七、风险揭示79 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算81 十九、基金合同的内容摘要83 二十、托管协议的内容摘要96 二十一、对基金份额持有人的服务 110 二十二、其他应披露事项 111 二十三、招募说明书存放及其查阅方式 112 二十四、备查文件 112 1 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号） 重要提示 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国泰保本混合型证 券投资基金变更而来。 国泰保本混合型证券投资基金经中国证监会2011 年3 月4 日证监许可【2011】322 号文 核准募集，于2011 年3 月 15 日至2011 年4 月 15 日公开募集，募集结束后本基金管理人向 中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《国泰保本混合型证券投资基金基金合同》 于2011 年4 月19 日生效。 国泰保本混合型证券投资基金保本期为每 3 年一个周期，依据《国泰保本混合型证券投 资基金基金合同》的约定，国泰保本混合型证券投资基金第二个保本期到期后，未能符合保 本基金存续条件，国泰保本混合型证券投资基金变更为 “国泰策略价值灵活配置混合型证券 投资基金”。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整，本招募说明书报中国证监会备案。 中国证监会对国泰保本混合型证券投资基金募集的核准，并不表明中国证监会对基金的投资 价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金是一只灵活 配置的混合型基金，属于基金中的中高风险品种，本基金的风险与预期收益介于股票型基金 和债券型基金之间。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 2 国