代际收入传递一个文献综述.PDF

Journal of Translation from Foreign Literature of Economics 代际收入传递:一个文献综述 西北大学经济管理学院摇 薛宝贵摇 何炼成* 2003年以来我国的基尼系数都维持在0郾47 以上,远高于0郾4 的国际警戒线,并且近年来 我国也出现了“富二代冶、“穷二代冶、“官二代冶等二代现象,有阶层固化的倾向,由此可见,我 国的收入不平等问题十分严重。 缩小收入不平等在当前是我国面临的具有紧迫性与必要性的 问题,而实现机会均等是解决这一问题的关键。 代际收入传递是机会不均等的重要表现,通过 研究代际收入传递机制可以规避机会不均等,实现代际收入流动与机会均等,最终实现共同富 裕。 社会学家对代际收入传递问题的关注较早,经济学家Becker 和Tomes(1979)运用人力资 本理论对这一问题进行了经济学分析,其后越来越多的经济学家开始关注这一问题。 国外对 代际收入传递问题的研究起源于上世纪70、80年代,积累了大量的研究文献,而我国对这一问 题的研究尚处于起步阶段。 当前我国出现的阶层固化倾向,使得研究这一问题具有重要的现 实意义,我国学者可以借鉴国外相关研究经验与方法,结合我国国情做出创新性贡献。 本文从 代际收入传递机制、代际收入弹性估计、代际收入传递对收入差距的影响三个方面对现有文献 进行梳理,并且指出了进一步研究的方向。 1.代际收入传递机制 1.1 人力资本对代际收入传递的影响 经济学最先从人力资本的视角研究代际收入传递问题,Becker 和Tomes(1979) 从家庭收 入效用最大化出发构建模型,认为:父母把收入分为自身消费与对子女的人力资本投资两部 分;父母通过两种途径影响子女收入,一是父母对子女的人力资本投资会影响子女收入,二是 父母禀赋通过遗传会影响子女禀赋继而影响子女收入。 Becker和Tomes构建的这一模型假设 资本市场是完善的,父母对子女进行人力资本投资不存在资金障碍,决定对子女人力资本投资 的唯一影响因素是子女的学习能力--子女学习能力越高,得到的人力资本投资越多,最终的 *薛宝贵,西北大学经济管理学院博士研究生;电子信箱:601203093@。 何炼成,西北大学经济管 理学院教授,博士生导师。 本文受教育部人文社科重点研究基地重大项目“中国特色社会主义发展经济学理 论与西部区域经济发展实践研究冶资助,项目批准号:11JJD790022。 ·64 · 经济资料译丛2015年第1期 收入也越高。 Becker和Tomes(1986)把信贷约束引入其模型,指出穷人受到信贷约束的可能 性最大。 Lucas和Kerr(2012)也研究发现信贷约束会限制低收入阶层父母对子女的人力资本 投资,继而影响收入代际流动。 而Cabrillana (2009)则得出了相反的结论:他假定资本市场不 完善是内生的,不同经济个体在能力与财富上具有异质性,放款者与借款者之间存在信息不对 称,使得放款者更愿意借款给有能力的借款者,这使得有能力的低收入个体有机会接受教育, 实现阶层向上流动。 父母自身的人力资本积累对代际收入传递也具有重要影响,如 Becker(1993)指出的那 样:代际收入流动与父母对自身人力资本积累有密切关系,父母自身人力资本积累通过两种方 式影响子女收入:一是父母的人力资本会影响自身收入继而影响对子女的人力资本投资,进而 影响子女收入;二是父母的人力资本通过耳濡目染、言传身教,提升了子女的人力资本。 另外, 当下我国出现了收入倒挂现象———大学生的工资低于农民工的工资,低收入阶层子女通过教 育改变命运越来越困难。 对此,Zhong(2013)给出了解释,他指出:中国、印度、墨西哥及巴基 斯坦等发展中国家出现了过度教育现象,过度教育使得教育的市场价值下降。 虽然人力资本 投资与收入正相关,但当出现过度教育现象时,人力资本回报率将下降。 在国内文献中关于人力资本对代际收入流动影响机制的相关研究较少。 郭丛斌和闵维方 (2007)认为:教育作为一种重要的代际流动机制,有助于促进弱势群体子女实现经济地位的 跃升,有助于促进代际收入流动。 陈琳和袁志刚(2012)研究发现:人力资本投资是解释中国 代际收入传递的重要因素,解释力基本保持在 10%以上。 谢勇(2006)认为:在资本市场不完 善,人力资本投资支出过高,以及人力资本收益率较高的条件下,父辈之间初始收