重大信息内部报告制度（2009年7月）.docVIP

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇〇九年七月 目 录 第一章 总则 2 第二章 重大信息的范围 2 第三章 重大信息报告程序 4 第四章 保密措施及处罚 6 第五章 附则 6  第一章 总则 第一条 为加强股份有限公司重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，规范信息披露行为，确保信息披露的公平性，及时、真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》信息披露管理制度》规定，特制定本制度。第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者可能影响社会公众投资者投资取向的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书进行报告的制度。第三条第五条 公司董事、监事、高级管理人员及了解公司应披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。第六条公司董事会是公司重大信息的管理机构。公司是，负责人为董事会秘书。第七条公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期或不定期地对负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。第二章重大信息的范围第条第十条内部信息报告形式包括（但不限于）：（一）书面形式（二）电话形式（三）电子邮件形式（四）口头形式（五）会议形式报告义务人员应在知悉本制度第二章所述重大信息时立即以面谈或电话方式向公司董事会秘书报告，并在两日内将与重大信息有关的书面文件签字后直接递交或传真给公司董事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。董事会认为有必要时，应要求提供更为详尽的相关材料，包括但不限于与该信息相关的协议、政府批文、法院判决、裁定及情况介绍等。第章附则第十条本制度未尽事宜，或与有关法律、法规、规章相冲突时，依据《公司法》、《公司章程》和其他有关信息披露的法律、法规、规章的规定执行。 第十条本制度经公司董事会审议通过 二〇〇九年七月 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 1