关于对河南佰利联化学股份有限公司的关注函.PDFVIP

关于对河南佰利联化学股份有限公司的关注函 中小板关注函【2016 】第 146 号 河南佰利联化学股份有限公司董事会： 2016 年8 月22 日，你公司召开第五届董事会第二十四次会议审 议通过了《关于修改公司章程 的议案》，并提交股东大会审议。 我部对此高度关注。请你公司就以下事项进行认真自查并做出书 面说明： 1、请详细说明你公司本次修订《公司章程》的原因、背景以及 内部审议决策程序。 2、修订后《公司章程》第50 条规定“股东决定自行召集股东大 会的，在《股东大会决议》公告前，召集股东持股比例不得低于 10%， 且此等股份在股份登记机构进行锁定，锁定期至《股东大会决议》公 告后次日。同时，召集股东应将此等股份锁定证明材料送达董事会”， 请说明上述规定是否符合《公司法》等相关法律法规的规定，以及是 否损害公司股东的基本权利。 3、修订后《公司章程》第78 条规定“股东大会审议收购方为实 施恶意收购而提交的关于本《章程》的修改、董事会成员的改选及购 买或出售资产、租入或租出资产、赠与资产、关联交易、对外投资（含 委托理财等）、对外担保或抵押、提供财务资助、债权或债务重组、 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、研究与开发项目 1 的转移、签订许可协议等议案时，应由股东大会以出席会议的股东所 持表决权的四分之三以上决议通过”，请说明将表决通过条件设置为 四分之三以上的原因，以及该条款是否会导致赋予部分股东一票否决 权，并说明公司保障中小股东救济权拟采取的措施。 4、修订后《公司章程》第111条中规定“在发生公司恶意收购的 情况下，非经原提名股东提议，任何董事在不存在不具备担任公司董 事的资格及能力、或不存在违反本《章程》规定等情形下于任期内被 解除董事职务的，公司应按该名董事在公司任职董事年限内税前薪酬 总额的五倍向该名董事支付赔偿金”，第139条中规定“在发生恶意 收购的情况下，公司高级管理人员、核心技术人员主动向公司提出辞 职或被动离职的，公司应按该名人员在公司任该职位年限内税前薪酬 总额的五倍向该名人员支付赔偿金”，请说明上述条款中 “高级管理 人员、核心技术人员”的具体范围、赔偿金支付标准的合理性，并说 明该条款是否涉嫌利益输送、是否违反董事忠实义务，同时请测算支 付赔偿金对公司经营业绩的影响并充分提示相关风险。 5、修订后《公司章程》第 111 条中规定“在发生公司恶意收购 的情况下，如该届董事会任期届满的，继任董事会成员中应至少有三 分之二以上的原任董事会成员连任；在继任董事会任期未届满的每一 年度内的股东大会上改选董事的总数，不得超过本《章程》所规定董 事会组成人数的三分之一，因存在不具备担任公司董事的资格及能力、 或存在违反本《章程》规定等情形下于任期内被解除董事职务的情况 除外。在发生公司恶意收购的情况下，为保证公司及股东的整体利益 2 以及公司经营的稳定性，收购方及其一致行动人提名的董事候选人应 当具有至少五年以上与公司目前(经营、主营)业务相同的业务管理经 验，以及与其履行董事职责相适应的专业能力和知识水平。”请说明 上述条款中对董事轮换比例、董事任职资格的规定是否符合《公司法》 的规定、是否不合理的维护现任董事及高管地位、是否损害股东选举 董事的权利，以及是否损害上市公司以及中小投资者利益。 6、修订后《公司章程》第 139 条中规定“在发生公司恶意收购 的情况下，为确保公司经营管理的持续稳定，最大限度维护公司及股 东的整体及长远利益，董事会可自主采取如下反收购措施：„„(二） 从公司长远利益考虑，董事会为公司选择其他收购者，以阻止恶意收 购者对公司的收购；(三）根据相关法律法规及本《章程》的规定， 采取可能对公司的股权结构进行适当调整以降低恶意收购者的持股 比例或增加收购难度的行动„„(五）采取以阻止恶意收购者实施收 购为目标的包括对抗性反向收购、法律诉讼策略等在内的其他符合法 律法规及本《章程》规定的反收购行动”，请说明上述反收购措施是 否符合《公司法》的相关规定，董事会自主采取“为公司选择其他收 购者”“ 降低恶意收购者的持股比例或增加收购难度”和“对抗性反 向收购、法律诉讼策略”等反收购措施的具体标准和程序，并说明采 取上述反收购措施是否