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如何实现科学有效的体制机制重构与完善—机制设计理论视角下的国家治理现代化 2014-10-29 10:26来源： 人民论坛 作者： 田国强 【摘要】当下中国正在推进以实现国家治理体系和治理能力现代化为目标的全面深化改革，如何避免诸种机制之间的内在冲突及其潜在的激励扭曲结果，是改革过程中一个非常值得重视的问题。为此，有必要对机制设计理论进行回顾梳理及介绍，注重成功改革的方法论及其工具，以更好地指引中国国家治理现代化的未来。 【关键词】机制设计理论　微观经济学　激励相容　国家治理现代化 【中图分类号】F0 【文献标识码】A 机制设计理论是近30多年微观经济学领域内发展最为迅速的分支之一，与之相关的信息经济学、激励理论、委托—代理理论、合同理论、拍卖理论、匹配理论、市场设计理论、网络理论等成为当前经济学中最为重要和活跃的研究领域，在经济现实中尤其是成熟市场经济国家也得到了极为广泛的应用。用通俗的话来讲，机制设计理论所讨论的问题是：在个体自利性和信息不对称这两个最大的客观现实条件下，对于任意一个大到一个国家的顶层设计，小到一个单位或家庭的委托代理关系所想要达到的既定目标，能否并且怎样设计一个机制（即制定什么样的方式、法则、政策条令等规则）使得个体即使主观上追求自身福利、利益或效用，其客观结果也可达到社会、集体、改革者、上级或设计者所想达到的目标。① 当下中国正在推进的以实现国家治理体系和治理能力现代化为目标的全面深化改革，从某种意义上讲是一场非常深刻的制度变革，因而会涉及一连串的各式各样机制的设计，包括中央顶层机制设计。那么，大机制嵌套着小机制，旧机制伴生着新机制，如何避免诸种机制之间的内在冲突呢？这是在改革过程中一个非常值得重视的问题。为此，有必要对机制设计理论进行回顾梳理及介绍，注重成功改革的方法论及其工具，以更好地指引中国国家治理现代化的未来。 社会主义大论战与机制设计理论体系的奠基 机制设计理论给出了一个高度抽象和一般化的基本分析框架，使得研究各类不同机制如何影响参与人之间的互动行为及最终配置结果成为可能，而市场机制、计划机制都只是其中的一种机制对象。之所以产生这样一个理论分析框架体系，是受到20世纪20、30年代社会主义大论战②的影响。当时，一批经济学家特别是奥地利学派主要代表人物米塞斯（Ludwig von Mises）和哈耶克（Friedrich August von Hayek）密集发表文章，试图证明计划经济的社会主义在理论和实践上是行不通的。他们对计划经济的社会主义最大的批评是，计划经济不可能获得维持经济运转所需要的充分信息。在其分析框架中，社会主义经济机制是一个高度集中的中央计划，每一个基层单位或企业向中央机构传送有关生产技术、运营成本、消费需求等方面的信息，再由中央计划机构制定非常详细的生产计划，并下达给企业。制定这样一个计划的前提是，中央计划机构需要知道消费者的偏好结构、需求及企业的生产技术条件，并且建立和解出数以千万乃至亿计以上的供给和需求联立方程组，这是当时的计算技术条件所无法达到的，现在也基本上不太可能。即使可以解出，但由于收集数据和计算所需时间过长，人们的消费偏好和企业的生产技术条件早已改变。所以，他们认为，中央经济决策部门不可能全面、及时、准确地获得中央计划所需要的信息并合理地使用这些信息。 论战另一方的主要代表人物是兰格（Oskar Ryszard Lange）和勒纳（Abba P. Lerner）。他们认为，即使在社会主义条件下人们仍然可以利用市场机制，从而做出了将市场机制导入计划经济的首次理论尝试。他们的主张是：虽然生产资料收归国有，但消费品和劳动力价格还是通过市场来定价 ，而生产资料的价格则由计划机关模拟市场，按照与竞争性市场机制相同的“试错法”（Trial-and-Error Method）来决定。这就是著名的兰格模式。对于企业而言，每个企业应根据边际成本等于中央计划委员会所制定的产品价格来确定生产水平。在一定的生产技术条件下，在数学上可以证明这种机制可导致资源的有效配置。兰格和勒纳所建议的，是一种分散化的社会主义经济机制，或者说是市场社会主义经济机制。这种机制旨在解决信息问题，却被米塞斯形容为像一个有“三角的四方形”观念一样自相矛盾。 兰格的这种分散化社会主义机制并不能解决随之而来的激励问题，也就是在个体逐利和信息不对称的现实约束条件下，怎样激励基层单位完成中央计划机构下达的任务，并且是严格按照边际成本等于价格来组织生产。由于生产成本和边际成本都是私人信息，如果不追求利润最大化，为了较容易地完成计划，企业就有足够的激励来高报成本，减少生产。并且，在规模报酬递增的生产情况下（比如对具有规模经济的国营企业），生产的边际成本小于平均成本，按照边际成本定价的企业就会亏损，长久下去，企