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承德新新钒钛股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律法规和《公 司章程》的有关要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金，是指公司通过发行股票（包括首次公开发 行股票、配股、增发等）债券（含可转换公司债券）、权证等方式，向社会公众 投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 发行股票或可转换公司债券的募集资金到位后，公司应及时办理 验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第四条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，公司董 事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、合法、有效、公开、 透明。 第五条 非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司招股说明 书或招股意向书公告的募集资金使用用途。 第六条 凡违反本办法，致使公司遭受损失时（包括经济损失和名誉损 失），应视具体情况，给予相关责任人以处分，必要时，相关责任人应承担相应 民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存储 第七条 为加强对募集资金的管理和方便对使用情况进行监督，公司实行 1 募集资金的专户存储制度。 第八条 公司在银行设立募集资金使用固定账户，将募集资金总额及时、 完整地存放在固定账户内，并按照招股说明书或招股意向书承诺的募集资金使用 计划及进度使用。 第九条 募集资金数额较大，并且根据投资项目的信贷安排确有必要在一 家以上银行开设固定账户的，需经过总经理办公会会议决定。 第三章 募集资金的使用 第十条 募集资金必须严格按照招股说明书或招股意向书承诺的投资项 目、投资金额和投入时间安排使用，实行专款专用。 第十一条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 运用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相 改变募集资金用途。 第十二条 公司在使用募集资金时，应当按照公司有关的规定，严格履行申 请和审批手续。 第十三条 使用募集资金超出计划进度时，超出额度在计划额度 10%以内 （含 10%）时，由总经理办公会批准；超出额度在计划额度 10～20%时，由董事 会批准；超出额度在计划额度20%以上需股东会批准。 第十四条 在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，闲置的募集 资金可以暂时用于补充流动资金，或者在法律、法规及证券监管部门规范性文件 许可的范围内，用于不超过六个月的短期投资。但必须以相应期限的银行承兑汇 票进行等额置换，在此期间，承兑汇票不能转出。 第十五条 募集资金用于暂时补充流动资金和用于短期投资时，须经董事会 批准。超过该次募集资金总额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，还须经 股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。独立董事、保荐人须单独发表意 见并披露。 第十六条 闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与公司主营业务相 2 关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股 票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。禁止对公司具有实际控制权的个人、 法人或其他组织及其关联人占用募集资金。 第十七条 实际募集资金超出项目投资计划所需资金的部分，经董事会决议 并报股东大会批准后，可作为公司补充流动资金或其他项目投资的后备资金。 第十八条 公司使用募集资金收购对公司具有实际控制权的个人、法人或其 他组织及其关联人的资产或股权的，应按照关联交易的处理