中山大学达安基因股份有限公司独立董事2014述职报告.pdfVIP

中山大学达安基因股份有限公司 独立董事2014 年度述职报告 ——王华东 各位股东及股东代表： 本人作为中山大学达安基因股份有限公司（以下简称“达安基因”、“公司”） 的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳 证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等法律、法规的规定和要求， 本着客观、独立的原则，在2014 年度工作中，恪尽职守，勤勉尽责，详细了解 了公司的运作情况，忠实诚信履行了独立董事应尽的义务和职责，切实维护了公 司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益，发挥了独立董事的独立作用。现将 2014 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、2014 年度出席公司董事会会议次数及投票情况： 2014 年度，公司共召开 14 次董事会会议，7 次股东大会。本人作为公司第 五届董事会独立董事成员，在任期内召开的董事会会议均按规定亲自出席，未出 现缺席或委托情形。 （一）出席会议次数： 1、报告期内，本人出席董事会会议的情况如下： 以通讯方式参加 是否连续两次未 应出席次数 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数 会议次数 亲自出席会议 14 3 11 0 0 否 2、报告期内，本人列席股东大会的情况如下： 2014 年度，本人作为独立董事列席了公司召开 2014 年第一次临时股东大 会、2014 年第二次临时股东大会、2014 年第三次临时股东大会、2014 年第六 次临时股东大会。 （二）投票情况 本着对公司和全体股东诚信和负责的态度，我在召开董事会前，能够主动调 查、获取做出决议所需要的情况和资料，关注公司的生产经营、财务状况和法人 1 治理结构，认真审阅公司各项议案和定期报告，为董事会的重要决策做了充分的 准备工作。会议上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出独立意见。同时我还 能运用自身医学领域的知识背景，就公司战略发展方向等向董事会提供专业的参 考意见和建议，为董事会做出正确决策起到了积极的作用。站在有利于公司发展 和保护全体投资者利益的角度，本着客观、审慎的原则，我对历次董事会的各项 提案审议后均投以赞成票，没有反对、弃权的情形。 二、发表独立意见的情况 （一）在2014年2月24日召开的公司第五届董事会2014年第一次临时会议上， 本人关于公司股票期权激励计划发表了独立意见： 根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》 （以下简称《管理办法》）、 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称《试行办法》）、 《股权激励有关事项备忘录1-3号》（以下简称“3个备忘录”）、《关于规范国 有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所股票《上市规则》和《公司章程》等 法律、法规和规范性文件的有关规定，我们作为公司独立董事，对公司拟实施的 《中山大学达安基因股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》 （以下简称 “股票期权激励计划（草案）”）发表以下独立意见： 1、公司符合 《管理办法》、《试行办法》及3个备忘录等法律、法规和规范 性文件规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资 格。 2、公司本次股票期权激励计划所确定的激励对象符合《公司法》等法律、 法规和《公司章程》有关任职资格的规定；同时，激励对象亦不存在《管理办法》、 《试行办法》及3个备忘录规定的禁止获授股权激励的情形，激励对象的主体资 格合法、有效。 3、公司股票期权激励计划（草案）的内容符合 《公司法》、《证券法》、 《管理办法》、《试行办法》及3个备忘录等有关