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XX银行审计XX处年终工作总结 ****现场二处 XX年工作总结 　　XX年现场二处按照总审计室及总行审计工作总体部署，以“提高审计质量”为核心，以“提升审计价值最大化”为目标，依托新体制，积极进取，扎实工作，认真履行内部审计的监督、评价和建设职能，努力发挥内部审计在风险管理、内部控制和公司治理中的作用，圆满完成了总审计室交办的各项工作任务。 一、主要工作回顾 　　XX年，我处充分发挥新型审计体制的优势，积极参与总行及总审计室组织的各项审计活动。全年共投入审计项目工作日1870人天，完成审计项目18项次，其中：系统审计项目9项次（含云南全面业务审计和安徽内控评价），自选审计项目9项次。一年来，共发现问题1113个，涉及金额71.88亿元。向总行和总审计室报送审计简报共6期。为促进被审行加强内部管理，防范经营风险，提高经营效益发挥了积极作用。 　　（一）加强队伍建设，为提升审计工作提供制度保障 　　1.建立健全内部管理制度，明确岗位职责，为不断提升审计工作提供制度保障 　　XX年8月18日现场二处成立之初，根据本处室工作职责，成立了负债审计和资金审计小组，结合审计人员的业务发展方向，明确岗位职责和权限。同时进一步建立健全内部管理制度，先后修订和完善了处室工作职责、考勤制度、信息管理办法等规章制度,为不断提升审计工作提供制度保障。 　　2.增强党的组织建设，充分发挥党组织凝聚力和战斗力 　　一是及时成立现场二处党支部，做到机构调整，党的组织不松散，使党建工作有条不紊的开展。二是结合审计工作实际，充分发挥党员的模范带头作用，做到每一个项目都有党员的示范作用，以推动全处审计工作有序开展。 　　3.加强业务学习，进一步提高审计人员的业务素质 　　根据审计工作的实际，一是认真组织审计人员参加总行视频培训、网上专题讲座、选派业务骨干参加总行集中培训;二是积极组织审计人员参加省分行新产品、新业务学习和培训；三是采取审前培训方式，在每个项目前进行相关业务单元的专项培训。通过培训，优化了审计人员的知识结构，拓展了审计人员的视野，提升了审计人员的专业素质，促进了审计队伍整体素质的提高。 　　（二）勤奋工作，为全面完成审计项目计划做贡献 　　按照总行审计工作要点及总审计室制定的工作计划，我处派人参与完成了安徽分行内部控制及综合执行力审计评价、云南全面业务审计、员工贷款审计、江西分行首期负债监测审计、第三期信贷监测审计、房地产类贷款业务审计，公司类贷款五级分类迁徙情况审计调查、江西分行内部控制及综合执行力审计评、IT专项审计等9个系统审计项目；二级分行内部控制审计评价、柜面业务审计、XX年追踪审计3个自选项目以及张中科经济责任审计等6个委托项目审计及江西省分行代理中央财政国库集中收付业务检查等。 1.发挥特长，积极参与总行审计项目 　　今年以来，我处抽调骨干力量积极参与总行项目7人次。我处高级副经理积极参与了对安徽分行内部控制及综合执行力审计评价项目，发挥特长，优化了总行内部控制测试表，并代表总行内控项目组，在总行视频会上向全体审计人员讲授“内控测试表透视功能与综合统计分析技术”的课程，为进一步规范和简化了审行工作底稿，提高了审计工作效率和工作质量做出了贡献。 　　对云南全面业务审计项目，我处不仅派出了占智、肖光裕、邱大明、戴文静、闵娟等五名业务骨干参与，高级副经理詹煌生还亲自担任了项目组副组长，邱大明同志撰写了云南分行个人贷款风险分析专题审计报告。通过卓有成效的工作，赢得了被审行信赖，审计真实反映了被审行操作和管理的基本状况；客观评价了其内控制度的健全性、合理性及遵循程度及管理机制的效力和效果；有效揭示了问题和风险隐患，促进了被审行防范、化解风险能力和管理水平的提高。 　　2.勇挑重担，为总审计室全面完成审计项目计划作贡献 　　在江西总审计室完成的9个系统项目中,由我处人员担任项目组长或副组长的7人次,担任项目主审或副主审的4人次,撰写项目报告或分报告的4人次。 　　《XX年江西分行内部控制及综合执行力审计评价》项目，我处高级副经理詹煌生同志担任了该项目的副组长，为客观、准确评价江西分行XX年内部控制及综合执行力情况，根据总行《中国建设银行XX年内部控制及综合执行力审计评价总体方案》，制定了《XX年江西分行内部控制及综合执行力审计评价具体方案》，优化了总行内部控制审计评价测试表，大大减轻了审计人员的工作强度，为按时、保质完成该项目作出了积极贡献。 　　《江西分行首期负债监测审计》是由我处占智同志担任主审的系统项目，在整个项目实施过程中，占智同志充分发挥了娴熟的“非现场审计”技能，在项目实施过程中和同志们一起运行出61344条疑点，发现问题51768笔，问题金额50.28亿元，其中包括“柜员为客户账户虚存现金，代客户垫款购买国债”、“柜员利用自己的个人