2011年11月期货从业资格考试 期货法律法规 考前 绝密.docVIP

2011年11月期货从业资格考试 期货法律法规 考前押题 绝密 一、单选题 1.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由（）承担。 A从业人员 B从业人员所在的期货公司 C客户自己 D期货交易所 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 136 页 参考答案：B 答案解释：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第8条。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。 2.期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。 A5 B10 C20 D30 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 87 页 参考答案：B 答案解释：《期货从业人员管理办法》第26条。 3.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》自（）起施行。 A2003年1月1日 B2003年7月1日 C2004年1月1日 D2004年7月1日 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 135 页 参考答案：B 答案解释：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》自2003年7月1日起施行。 4.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。 A代垫保证金 B对该非结算会员的持仓强行平仓 C限制该非结算会员的交易 D要求该非结算会员的上级公司予以支援 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 101 页 参考答案：B 答案解释：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第34条。 5.中国证监会对取得期货公司（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 A董事长 B监事会主席 C独立董事 D经理 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 78 页 参考答案：D 答案解释：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第43条：中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 35 页 参考答案：C 答案解释：《期货交易所管理办法》第23条。 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。 A所在的期货公司 B中国证券业协会 C中国期货业协会 D期货交易所 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 85 页 参考答案：C 答案解释：《期货从业人员管理办法》第11条。期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 期货交易所总经理每届任期（）年。 A1 B2 C3 D5 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 37，39 页 参考答案：C 答案解释：《期货交易所管理办法》第33、47条。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。 在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。 A1 B2 C3 D6 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码： 参考答案：B 答案解释：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第43条。投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。 A期货公司承担责任 B客户自行承担损失 C应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 D期货交易所承担责任 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 137 页 参考答案：C 答案解释：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第14条。 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A风险管理 B技术风险 C协助开户 D全权开户 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 115 页 参考答案：C 答案解释：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第19条。 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。 A1倍以上3倍以下 B1倍以上5倍以下 C2倍以上3倍以下 D3倍以上5倍以下 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 21 页 参考答案：B 答案解释：《期货交易管理条例》第77条。 动用期货投资