新制度经济学第七讲.ppt

新制度经济学 第七讲 制度变迁理论 讲义结构 制度变迁的含义 制度变迁的主体 制度变迁的原因 制度变迁的方式 政府在制度变迁中的作用 制度变迁中的路径依赖问题 如何制定一个良好的规章制度？ 制度变迁的含义 一些事例 制度变迁的含义 制度变迁的分类 一些事例 20世纪中国的制度变迁 制度变迁的含义 制度变迁理论是制度经济学中的一个重要内容 代表人物是诺斯，《经济史上的结构与变革》 诺斯认为：技术的革新或改进固然为经济增长注入了活力，但如果人类没有持续地进行制度创新和制度变迁的冲动并通过一系列制度（包括产权制度、法律制度）构建把技术改进的成果巩固下来，那么，人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。 诺斯认为在决定一个国家经济增长与社会发展方面，制度具有决定性的作用，尤其是产权制度。 制度变迁的含义（续） 制度变迁的含义，就是指从一种制度安排，经过人们的修正、完善、更改、替代、转换、废除、创立、创新等各种方法而变为另一种新的制度安排。 制度变迁也就是制度变革、制度变化、制度更新。 制度变迁的分类 正式制度的变革（法律修订） 非正式制度的变革（结婚仪式的变迁、意识形态） 非正式制度向正式制度的变革（从习俗到法律，如民法） 正式制度向非正式制度的变革 （某些封建传统在封建时代是法律，现在是习俗） 各种正式与非正式制度的形成与消亡（法律的废除、习俗的消失） 制度变迁的原因 制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用，即降低制度成本，提高制度效益，或提高制度的成本与收益（直接的与间接的、物质的与精神的、短期的与长期的）比。 制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。 讲义结构 制度变迁的含义 制度变迁的主体 制度变迁的原因 制度变迁的方式 政府在制度变迁中的作用 制度变迁中的路径依赖问题 如何制定一个良好的规章制度？ 制度变迁的主体 个人或群体 个人推动的制度变迁 荷兰的安乐死、泰国的人妖、美国的同性恋婚姻 组织 营利性组织的推动 公司制度形成、证券交易制度 非营利性组织地推动 绿色和平组织、工会组织、教会 半官方、半盈利性组织 学校、医院 组织在制度变迁中的作用取决于 组织规模的大小； 组织的有效性（凝聚力）； 组织目标是非清晰，是否可明确地考核、统计和计量； 组织的进取性、创新性、学习能力与适应性 政府 政府的特点是垄断性（人们不能自由选择）、强制性（人们必须接受）、非赢利性、公共性（面向全体公民）、目标多元性（测量其绩效更为困难），这是许多一般组织所不具备的。 政府的目标是多元的，并且更难以测度。任何一个组织、个人，你要对他进行有效的监督，有一个条件就是他的目标必须比较单一，容易度量。 政府的作用是在人们之间合作难以进行，或者合作难以长期保持的条件下会十分的明显。 政府在制定制度、监督制度的执行、惩罚不执行制度者等方面有着其他组织难以替代的作用。 案例：禁止燃放烟花爆竹、广州禁止安装防盗网 政府在制度变迁中作用的两面性：积极性与消极性。（诺斯悖论） 讲义结构 制度变迁的含义 制度变迁的主体 制度变迁的原因 制度变迁的方式 政府在制度变迁中的作用 制度变迁中的路径依赖问题 如何制定一个良好的规章制度？ 制度变迁的原因 技术进步 获取收益 增强激励，保护创新 防范不确定性与风险 合作有序 公共安全 相对减少制度费用 减少外部副效应、搭便车行为 讲义结构 制度变迁的含义 制度变迁的主体 制度变迁的原因 制度变迁的方式 政府在制度变迁中的作用 制度变迁中的路径依赖问题 如何制定一个良好的规章制度？ 制度变迁的方式 强制性制度变迁与诱致性制度变迁 渐近式制度变迁与激进式制度变迁 整体的制度变迁与局部的制度变迁 强制性制度变迁与诱致性制度变迁 从制度创新的主体角度，制度创新可以分为强制性制度创新和自愿性制度创新或自发的制度创新。 强制性制度变迁 政府凭借国家的力量，根据经济与社会发展的需要，不管其社会成员是否愿意，所进行的制度创新都带有强制性，所以，由政府自上而下推行的制度创新也称为行政性制度创新或强制性制度创新。 诱致性制度变迁是指“由个人或一群(个)人,在响应获利机会时自发倡导、组织和实行的制度变迁” 强制性制度变迁与诱致性制度变迁（续） 诱致性制度变迁往往是在制度主体的一致同意的、自愿、平等互利的基础上进行的， 强制性制度变迁却常常是在制度主体非一致性同意，即存在异议或反对者、非全部自愿的基础上，由某种行政权力作为强制力进行的， 两者的不同并不意味着前者绝对地、始终地优于或劣于后者。 诱致性制度变迁有时是政府或国家力量默许、默认的情况下进行的，或在政府的精心安排但不是直接发动下，用获利的机会去诱导人们去自发地变革旧的制度，创设新的制度。 案例：安徽联产承包责