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万家基金管理有限公司文件 万家基字[2006]47号 签发人：张健 关于落实《关于证券期货行业开展不正当交易 行为自查自纠工作的通知》工作的报告 中国证券监督管理委员会基金监管部： 我公司于近日收到上海监管局转发的中国证监会《关于证券 期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知》（以下称“通 知”），根据通知及上海证监局转发文件的要求，现向贵部报告我 公司关于该工作的具体工作方案。 一、成立自查自纠工作领导小组，小组成员如下： 组长：柳亚男 副组长：张健、朱顺平、甘世雄 -1- 成员：娄明、吴涛、张岱云、孔晓芳、翟家俊、董育海 并就该项工作在公司内部设立举报电话和举报信箱如下： 电话：021 邮箱：gansx@ 二、本次自查自纠工作的工作部署 1、学习宣传阶段 从 2006年 7月 27日至 8月 15日，为本次工作的学习阶段， 组织公司各相关部门人员认真学习文件要求和有关反商业贿赂 的法律规定，认识到反商业贿赂和本次自查自纠工作的重要意 义。 2、调查摸底阶段 从 2006 年 8 月 16 日至 9 月 30 日，为本次工作的调查摸底 阶段，在自查自纠小组的领导下，对公司自成立以来的重要业务 和合同进行回头看，由监察稽核部、市场部、财务部配合完成对 过往业务是否涉及不正当交易和商业贿赂进行排查和摸底。查找 的重点范围是公司历年发生的营销费用，重点查找如下问题：是 否向基金代销机构许诺不正当或账外暗中支付好处费，在基金直 销过程中，是否有向有关单位、个人暗中给予大额好处费等。 3、处理和整改阶段 从 2006年 10月1日至 11月 15日，对本次工作中发现的不 正当交易问题，可以纠正的立即纠正，已经发生的及时处理，并 找出制度上存在的问题加以修订和完善，逐步完善公司的防止不 -2- 正当交易和商业贿赂的内控制度。如果涉及到违法犯罪的，及时 向有关部门报告。 4、整理上报阶段 在 2007 年 1 月 5 日前，将本次自查自纠工作完成情况向上 海监管局报告，并配合监管部门的评估和验收工作。 特此报告！ 万家基金管理有限公司 二〇〇六年八月二日 主题词：落实 工作 报告 抄报：上海监管局 抄送：万家基金全体员工 万家基金管理有限公司 2006年 8月 2日印发 打字：朱嫜捷 校对：兰剑 共印 4份 -3-