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上海自贸区的功能定位反思及其调整 ——基于平台经济理论框架的分析 洪联英 黄汝轩 本文基于平台经济理论，首先构建上海自贸区建设的平台经济理论分析框架，然后 摘 要： 依据此框架，以香港和新加坡作为参照区，对上海自贸区建设的功能定位进行反思。 结果表明：当前以“金融+服务贸易+科技”的功能定位模式超前于现实中的自贸 区平台经济条件，并认为至少在5~10年之内，上海自贸区的功能定位重点应该以金 融服务创新和投资便利化为中心，通过货物贸易和以制造业为基础的科技创新来促 进金融改革和服务贸易的发展。当前政府重点要对平台企业或平台提供者在合同的 组成、规则及结构等内功环节上狠下功夫，同时要大力提升自贸区的供需双边市场 环境。这一研究为推进中国其他省市区自贸区的稳步快速发展提供新的思路。 关键词：上海自贸区；功能定位；平台经济；投资便利化；科技创新 F74 A 1006-1894（2017）01-0054-11 中图分类号： 文献标识码： 文章编号： 一、引言 按 照 中 国 对 外 开 放 新 格 局 的 战 略 要 求， 中 国（ 上 海） 自 由 贸 易 试 验 区（ 简 称 上 海 自 贸 区） 不 仅 要 成 为 扩 大 开 放、 深 化 改 革、 制 度 创 新 的 试 验 田， 还 要 形 成 在 全 国 可 复 制、 可 推 广 的 制 度 性 建 设 方 案。 经 过 近 两 年 来 的 快 速 发 展， 在 转 变 政 府 职 能、 深化金融领域改革、推动贸易转型升级等方面取得较显著的成果，特别是 2015 年 4 月 将 陆 家 嘴 金 融 片 区、 金 桥 开 发 片 区 和 张 江 高 科 技 片 区 纳 入 上 海 自 贸 区 范 围， 扩 容 后 的 上 海 自 贸 区 包 含 更 多 的 内 涵。 然 而， 随 着 上 海 自 贸 区 快 速 发 展， 因 内 涵 较 多， 其功能定位问题也逐渐暴露出来，突出表现在：一是以追求自贸区在金融、服务贸易、 科 技 等 进 行 多 元 化 发 展， 还 是 以 选 择 重 点、 再 带 动 其 他 领 域 进 行 战 略 性 发 展？ 二 是 哪 些 领 域 适 合 作 为 现 阶 段 自 贸 区 发 展 的 重 点， 如 何 带 动 其 他 领 域 的 发 展？ 实 际 上， 当 前 的 自 由 贸 易 区 建 设 已 经 超 越 传 统 的 商 品 贸 易 自 由 化， 延 伸 到 服 务 市 场 开 放、 技 术市场开放、资本市场开放、投资开放、金融市场改革以及汇率和国际金融体系改革、 市 场 规 则 创 新 等 更 加 广 泛 的 领 域。 因 此， 再 度 审 视 上 海 自 贸 区 的 功 能 定 位， 切 实 解 决和应对上述这两大现实问题，对全国各省市的自贸区发展都具有方向性作用。 洪联英，长沙理工大学经济与管理学院教授，博士，研究方向：国际贸易与投资、产业经济；黄汝轩，长沙 作者简介： 理工大学经济与管理学院助教，硕士研究生。 基金项目： 国家社会科学基金项目“依托国际生产组织推进我国对外投资战略与政策研究”（项目编号：11CJY095）、 “湖南省国际经济与国际工程管理研究中心基金课题”（项目编号：16IEPMZ1）、“湖南省社会科学基金 重大招标课题”（项目编号：16JZD001）。 54 国际商务研究 2017 年第 1 期 · · 洪联英 黄汝轩 目 前 对 上 海 自 贸 区 发 展 功 能 定 位 问 题 的 研 究， 主 要 集 中 在 两 大 方 面： 其 一 是 对 上海自贸区发展本身的研究。张幼文（2014）、杨帆（2014）、赵大平（2015）和 吴 振 坤 等（2015） 认 为， 自 贸 区 探 索 试 验