东莞勤上光电股份有限公司对外担保管理制度.PDF

东莞勤上光电股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范东莞勤上光电股份有限公司（简称“公司”）的对外担保行 为，有效控制对外担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《公司 法》、《证券法》，比照中国证监会和深圳证券交易所为规范上市公司对外担保行为发 布的相关通知和规则，在公司 《章程》的基础上，结合公司实际情况，特制订本制 度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准、授权， 任何人不得以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本管理规定所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。公司为自身债务提供担保不适用 本办法。 第四条 公司对外担保应当遵循以下基本要求： （1）在符合法律、法规、规章和公司《章程》规定的基础上，遵循合法、审慎、 互利、安全的原则，严格控制担保风险； （2）公司对外担保必须要求被担保人提供反担保，反担保的提供方应当具有实 际承担能力且反担保具有可执行性； （3）公司全体董事及经营层应当审慎对待对外担保，严格控制对外担保产生的 债务风险，对任何强令公司为他人提供担保的行为应当予以拒绝； （4）公司管理层应当如实向公司聘请的审计机构提供全部对外担保事项； （ 5）公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，认真履行对 外担保事项的信息披露义务； （6）公司独立董事应当在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况、执行 1 相关规定情况进行专项说明，并发表独立意见。 第五条 公司的全资、控股子公司（简称“子公司”）的对外担保比照本制度执 行。 第二章 担保对象 第六条 公司对外提供担保的被担保对象应当符合以下要求： （1）具有独立的法人资格； 2）具有较强的偿债能力、资信良好。 （ 第七条 公司提供担保的对象除应满足上条要求外，还应当具备下列情形之一： （1）与公司相互提供银行担保的企业； （2）与公司有二年以上业务往来且银行信誉等级不低于A级的企业； （3）其股票在境内或境外上市的公司。 第八条 公司提供担保的种类仅限于境内银行的流动资金借款或固定资产投资 借款及商业承兑汇票。 第九条 被担保人提供的反担保标的应限于银行存单、房屋（建筑物）、土地使 用权、机器设备，其价值需与担保的数额相对应。 第三章 审批权限及程序 第十条 应由股东大会审批的对外担保，须经董事会审议通过后，方可提交股东 大会审议。以下对外担保由股东大会审议批准： （1）公司及公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计净资产 的50%以后提供的任何担保； （ 2）连续十二个月内公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保； （ 3）连续十二个月担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50％且绝对金额 超过5,000万元； （4）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （5）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； （6）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； 2 （6）深圳证券交易所、公司《章程》规定的其他须由股东大会审议的担保情形。 第十一条 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时， 该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大 会的其他股东所持表决权的半数以上通过；其中股东大会审议上第十条第（2 ）项担 保行为涉及为股东、实际控制人及其关联方提供担保之情形的，应经出席股东大会 的其他股东所持表决权三分之二以上通过。 第十二条 除必须由股东大会审议的担保之外