群益投信企业社会责任.PDF

群益投信企業社會責任 Corporate Governance 公司治理 善盡職責 讓一群人受益 群益投信經營證券投資信託業務、全權委證券投資信託業 務及其他經主管機關核准之有關業務，係屬資產管理人， 故遵守以下六大機構投資人盡職治理原則，以維護投資人 之權益： 原則一 制定並揭露盡職治理政策 本公司營運目標在於透過資產管理業務之進行，以謀取客戶、受益人及股東最大利益，為達成此一 目標，本公司內部控制制度、投資管理規範及人員管理規範中，訂有與盡職治理有關之規定，內容 包括對客戶、受益人及股東之責任及盡職治理行動之履行與揭露。 原則二 制定並揭露利益衝突管理政策 為確保本公司基於客戶或受益人之利益執行其業務，本公司內部控制制度、投資管理規範及人員管 理規範中，訂有與利益衝突有關之規定，內容包括利益衝突之態樣及其管理方式。 原則三 持續關注被投資公司 為確保本公司取得充分且有效之資訊，以建立良好之投資決策基礎，本公司對於被投資公司之相關 新聞、財務表現、產業概況、經營策略、環境保護作為、社會責任與勞工權益及公司治理等議題， 將持續予以關注。 原則四 適當與被投資公司對話及互動 本公司透過與被投資公司適當之對話及互動，以進一步瞭解與溝通其經營階層對產業所面臨之風險 與策略，並致力與被投資公司在長期價值創造上取得一定共識。本公司每年透過電話會議、面會、 參與法說會或派員參與股東常會或重大之股東臨時會等方式與被投資公司溝通。當被投資公司在特 定議題上有重大違反公司治理原則或損及本公司客戶、受益人及股東長期價值之虞時，本公司將不 定時向被投資公司詢問處理情形，且不排除聯合其他投資人共同表達訴求。 群益投信企業社會責任 原則五 建立明確投票政策與揭露投票情形 本公司為謀取客戶、受益人及股東之最大利益，訂定明確投票政策，積極進行股東會議案投票，且 並非絕對支持經營階層所提出之議案，而投票情形將彙總揭露於本公司網站。 原則六 定期向客戶或受益人揭露履行盡職治理之情形 本公司定期於網站揭露履行盡職治理之情形，包括本遵循聲明及無法遵循部分原則之解釋、出席被 投資公司股東會與票情形及其他重大事項。 資訊揭露 公開透明即時 為滿足投資人之資訊需求，本公司依據投信投顧法及 相關法令之規定 ，定期公開透明即時揭露三大資訊類 別 ： 類別一 基金概況 包含基金簡介、基金運用狀況、投資風險分析、收益 分配原則、受益人之權利及費用負擔、信託契約、資 產價值之計算標準、投資市場發行概述...等。 類別二 營運概況 包含事業簡介、公司組織架構、營運及受處罰情形、經會計師查核之年度財務報告...等。 類別三 公司治理 包含公司股權結構及股東權益、董事會之結構及獨立性、董事會及經理人之職責、監察人之組成及 職責、利害關係人之權利及關係、基金/投資經理人酬金結構及政策...等 。 本公司依據投信投顧法及相關法令之規定申報所管理證券投資信託基金之資訊，並設立發言人，以 確保可能影響投資人及利害關係人決策之資訊，能夠即時允當揭露。 群益投信企業社會責任 經理公司並運用網路之便捷性架設網站，建置經理公司及證券投資信託基金相關資訊，以利股東、 投資人及利害關係人等參考。本公司網址為 .tw 。 風險管理 力求面面俱到 風險控管對於資產管理人有其絕對的重要性，本公司 設置「內部稽核」、「風險控管」、「法令遵循」專責單 位，力求三大面向面面俱到，將風險進行有效管控， 以保障員工、受益人及股東等利害關係人之權益。 面向一 內部稽核 本公司稽核室獨立於所有部門之外，直接對董事會報告並負責，除確保公司遵守本身之內部政策與 程序，及所有適用之法令與規定外 ，並確保執行稽核業務之人員具有足以執行其職能之專業與經 驗。稽核室職掌公司業務及內部管理行為之監控，以確保其符合法令規定與公司內部程序，並查核 公司各部室職權之行使與員工行為是否與客戶或公司本身、股東之利益相衝突情事。 面向二 風險控管 為確保風險管理制度之完整性，並落實風險管理效能，本公司設置風險管理部門且訂定風險管理政 策。內部風險管理政策明確規範