预算收入预算营运支出.PDFVIP

立法會財經事務委員會會議 歐陽長恩的發言 證券及期貨事務監察委員會營運總裁 2006 年3 月6 日 陳智思主席，太平紳士 財經事務委員會各位議員 1. 我很高興有機會向各位議員簡介證監會的財政預算。我會首先說明 修訂預算及建議預算的主要特點，然後討論本會的資源需要。本會 的財政預算的詳情載於政府當局文件的附件，該份文件已經呈交各 位議員省覽。 2005/06 年度的修訂預算 預算收入 2. 2005/06 財政年度就巿場活動而言是暢旺的一年。當我們編製修訂預 算時，截至2005 年 10 月31 日止本年度首7 個月的平均每日成交額 約為 199 億元，較核准預算假設的數字高出逾 50% ，而期貨市場的 交易也非常活躍，較預期高出約 29% 。牌照申請數目上升及市場上 有較多的企業活動，將會繼續帶來更多收費的收入。以此為基礎， 我們預期本會的收入將會由 5 億 1,290 萬元增至 7 億3,020 萬元，增 幅為42.4% 。 預算營運支出 3. 在支出方面，2005/06 年度的經修訂預算營運支出是 4 億 8,590 萬 元，較核准預算稍微高出420 萬元(0.9%) 。該升幅主要是由於 – (a) 繼為挽留職員而進行一項特別薪酬檢討後，我們對 11 個職級 152 名職員作出薪酬調整(580 萬元) ； (b) 我們的培訓及發展費用增加 18.8%(130 萬元) ；及 (c) 我們聘用外間專業服務、人手招聘及託管費增加約 7.0%(130 萬 元) 。 1 2006/07 年度的建議預算 預算收入 4. 在收入方面，鑑於證監會的儲備已超過其現有財政年度的營運支出 的兩倍，我們已諮詢財政司司長，討論降低就證券交易及期貨和期 權合約徵收的徵費率。如財政司司長於2006 年2 月22 日所公布，當 局建議將徵費率調低 20% 。該項調低徵費建議將會在我們完成必需 的立法程序後盡快實行。就本會的2006/07 年度財政預算而言，我們 假設調低徵費將於2006 年4 月1 日起生效。 5. 2006/07 年度的預算收入為5 億8,720 萬元，較2005/06 年度的修訂預 算少 19.6%(1 億 4,300 萬元) 。預算收入下跌主要是由於該年度稍後 時間將會實行把徵費率調低，因此本會的徵費收入將會減少，以及 預計2006/07 年度的平均每日成交額將會減少。 6. 我們預計各項收費的收入將會受惠於更為活躍的巿場，及因而增加 4.9%(900 萬元) 。 預算營運支出 7. 2006/07 年度的預算營運總支出是5 億6,190 萬元( 包括折舊) ，較經修 訂的2005/06 年度修訂預算高出 10.3%(5,250 萬元) 。 8. 各位議員請留意我們在 2006/07 年度就以下兩個特殊項目作出了撥 備： (i) 就國際證券事務監察委員會組織第 31 屆周年大會撥備 1,180 萬 元，證監會將於2006 年6 月在香港主辦這次周年大會；及 (ii) 為財務匯報局的經費撥款 500 萬元，該局的成立是為了調查核 數師或申報會計師的不規範情況及就上巿法團的財務報告沒有 遵守監管規定而進行查訊。 9. 若不包括該兩個特殊項目，預算營運總支出的淨增幅為 7.4%(3,760 萬元) 。 10. 該升幅主要是由於 – (a) 本會的人事費用增加約9.0%(3,420 萬元) ，原因是： 2 (i) 就規管保薦人及認可房地產投資信託基金而增設六個新職