加拿大科研诚信体系中负面清单理念初探.pdfVIP

第32 卷 第9 期 全球科技经济瞭望 Vol.32 No.9 2017 年9月 Global Science, Technology and Economy Outlook Sep.2017 加拿大科研诚信体系中负面清单理念初探 车　畅 （中国科学技术部，北京 100862） 摘 要：“负面清单”管理模式在商业领域应用广泛，将其引入科研管理体系则是一种全新的尝试。 本文研究了加拿大诚信体系中的防控利益冲突和防治学术腐败的制度基础，提炼其中的“负面清单” 管理理念，最后对我国科技管理体制引入“负面清单”管理模式提出思考和建议。 关键词 加拿大；科研诚信；负面清单；科研管理 ： 中图分类号 文献标识码 A DOI 10.3772/j.issn.1009-8623.2017.09.005 ：G311 ： ： “负面清单”，又名否定清单，是相对于正 认为防治腐败要从源头抓起，为做好利益冲突管理， 面清单而言的一种现代管理办法，遵循“法无禁 建立了一套以诚信价值观为柔性引导、以法规制度 止即可为”的原则，最早应用于外商投资管理， 为硬性措施、以专门平台为监管及服务保障手段的 在增强国际贸易的透明度和提高引进外资的灵活 利益冲突风险防控系统。 度上取得了显著成效 [1] 。随着我国创新驱动发展 1.1　建立以诚信为导向的利益冲突预防机制 战略的大力实施和科技体制改革的不断深化，“维 1.1.1　政府层面的公职人员诚信价值观 护科研诚信、治理学术不端”成为科研管理体系 加拿大政府极其重视联邦公务员诚信道德规范 发展的必然趋势，在我国科研经费、项目管理以 建设，将《加拿大公共服务部门的价值与伦理规范》 及项目评审中引入“负面清单”模式成为一种全 （Value and Ethic Code for the Public Sector）作为加拿 新的尝试。 大民主法制架构的宗旨性文件，树立了鲜明的公共 根 据 透 明 国 际（Transparency International） 服务核心价值观和公务员行为的道德伦理目标 [3] ， 2016 年 度 公 布 的 全 球 清 廉 指 数（Corruption 适用于加拿大联邦所有公共部门，包含隶属于联邦 Perceptions Index）排名，加拿大在 176 个国家中位 或政府的皇家企业及其独立机构，军队、国家安全 列第 9（中国排名第 79），堪称全球最“廉政”的 情报局和通信安全机构除外，该规范共涉及约 40 国家之一，其诚信价值体系框架清晰、基础扎实， 万名公职人员（含雇用人员）。 利益冲突防控机制运行效果尤为显著。 加拿大的公共服务核心价值观包括 5 方面，即 本文主要介绍加拿大防治利益冲突的法规体 尊重 民主、尊重个人、诚信、尽职和追求卓越，其 系和科研拨款机构联合治理学术腐败的运行体系， 中“诚信”被视为“善治”和“民主”的基石，倡 提炼其中的“负面清单”理念和具体内容。 导公务员坚持最标准的诚信，以保护和提高联邦政 1　加拿大科研诚信体系的源头——利益冲 府公共部门的公信力，要求公务员致力于为公共利 益服务，主要包括：（1）在任何时候都以诚信的 　………突管理 态度和最易于接受公众监督的状态行使公职，这一 加拿大