华侨城Ａ：信息披露管理制度（2012年10月）.pdfVIP

深圳华侨城股份有限公司信息披露管理制度 （经第五届董事会第十三次临时会议审议通过） 目 录 第一章 总则2 第二章 信息披露基本原则3 第三章 信息披露的主要内容5 第四章 信息披露的管理和责任 15 第五章 重大信息内部报告 17 第六章 信息披露的程序 19 第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制21 第八章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与机制22 第九章 保密和处罚24 第十章 附则25 第 1 页 共 25 页 第一章 总则 第一条 为规范深圳华侨城股份有限公司（以下简称 “公司”）的信息披露行为，提高公司规范化运作，增强公 司透明度，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合 法权益，进一步树立公司在资本市场的良好形象，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等 法律、行政法规、规范性文件的相关要求及《深圳华侨城股 份有限公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的“信息”是指：将可能对公司证 券及其衍生品种价格产生重大影响而投资者尚未得知的重 大事项以及法律法规规定的或证券监管部门要求披露的信 息；“披露”是指在规定时间内，通过指定的媒体，以规定 的方式向社会公众公布，并送达深圳证券交易所和中国证监 会深圳监管局；“及时”是指自起算日起或触及披露时点的 两个交易日内。 第三条 本制度适用对象范围包括但不限于如下机构和 人员： （一）公司董事会和董事； （二）公司监事会和监事； （三）公司高级管理人员； （四）公司本部各部门、分公司及其负责人； （五）公司直接或间接控股50%以上的公司及其他纳入 公司合并会计报表的公司及其负责人（以下简称“公司控股 子公司”）； 第 2 页 共 25 页 （六）公司参股公司； （七）持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人及其 一致行动人； （八）为履行信息披露义务出具专项文件的中介机构 及其主办人。 第四条 本制度所指公司信息披露义务人为公司董事、 监事、高级管理人员；公司本部各部门、分公司及其负责人、 公司各子公司主要负责人、持有公司 5%以上股份的股东、 实际控制人及其一致行动人、公司的关联人（包括关联法人、 关联自然人和潜在关联人）及对重大事件知情的其他人员 等。 第二章 信息披露基本原则 第五条 信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公 平的原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司除应当按照强制信息披露要求披露信息外，有义务 及时披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质 性影响的信息，并保证信息披露的时间、方式能使所有股东 有平等的机会获得。 第六条 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言， 简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中 不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。 第七条 公司拟披露的信息如果存在不确定性、属于国 家机密、临时性商业秘密或者是深圳证券交易所认可的其他 第 3 页 共 25 页 情形，及时披露可能导致其违反国家有关保密的法律法规、 损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的可以向 深圳证券交易所说明理由，申请暂缓披露和申请暂缓披露的 期限： （一）拟披露的信息尚未泄漏； （二）有关内幕人士已书面承诺保密； （三）公司股票及其衍生品种未发生异常波动。 经深圳证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。 暂缓披露的期限一般不超过 2 个月。若暂缓披露申请未获 深圳证券交易所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披 露的期限届满的，公司应当及时披露。 第八条 公司依法披露信息，应当将公