厦门两岸股权交易中心有限公司融资路演顾问服务协议书.PDF

NO.LYFW 厦门两岸股权交易中心有限公司 融 资 路 演 顾 问 服 务 协 议 书 甲 方： 注 册 地 址： 法定代表人： 乙 方： 厦门两岸股权交易中心有限公司 注 册 地 址： 厦门市湖里区泗水道619 号137 室 法定代表人： 李霁 鉴于: 1、甲方系依法设立的企业法人，具有融资意向,有意委托乙方担任其融资路演服务 顾问，负责协助甲方完成融资工作。 2、乙方作为专业机构，具备为甲方提供融资路演顾问服务的专业能力,并同意接受 甲方委托为其提供融资路演顾问服务。 3、甲方确认乙方所推荐的投资机构或投资人后，甲乙双方需签订关于投资者的名 录确认备忘录，甲方或其具有关联关系的个人与该投资者（含该投资机构或投资人的股 东以及该投资机构或投资人控股、参股或有其他关联关系的第三方）达成融资协议即视 为甲方在乙方服务下融资成功。 4、甲方融资成功后，应按照本协议的约定向乙方支付顾问服务费。非经乙方推介 给甲方的投资者不包含在本协议范围之内，乙方不得据以向甲方主张顾问服务费。 5、本协议所称“融资”包括股权融资或债权转股权等股权类融资方式。 包括但不仅限于甲方和/或甲方股东通过新建项目投资、股权转让、增加注册资本、 股权臵换、并购重组、债权转股权等方式实现融资或取得有关权益之情形。 1 有鉴于此,甲乙双方在平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作的基础上,经充分 协商,达成一致,签订本协议书。 第一条 总则 1、甲、乙双方在履行本合同过程中均须以中华人民共和国的法律法规为依据，任 何一方均无权要求另一方从事法律法规所禁止的行为。 2、甲、乙双方应秉持平等互利、诚实信用的基本原则，忠实履行各自的义务，不 得采取欺诈胁迫、恶意串通第三方以及利用其他非法手段来损害对方的利益或者为己方 牟取不正当利益。 3、甲方应尽力信任、支持及配合乙方的工作。乙方应以正当、合理谨慎的方式来 处理受聘业务，尽力维护甲方商业利益，并保证融资路演服务顾问的意见合乎法律法规、 商业惯例。 第二条 服务内容 甲方委托乙方作为甲方的融资路演服务顾问，在服务期限内为甲方提供如下服务： 1、根据甲方编写的商业计划书提供初步建议和指导，挖掘并体现甲方的竞争优势， 安排专业的融资路演服务顾问梳理甲方的融资需求。 2、根据甲方的融资需求、战略发展规划和行业特点，协助寻找合适的投资者,并协 助甲方建立与意向投资者的初步联系。 3、若甲方达到“闽南科技金融路演中心”常态化路演标准，并通过深交所团队复 审，乙方将为甲方提供以下服务： （1 ）为甲方的商业计划书和融资方案提供建议，并为甲方提供路演表达及相关技 巧辅导； （2 ）为甲方安排参加项目路演、投融资对接会等活动，向参与路演的投资者推荐 甲方； （3）甲方与投资者签署投（融）资协议后，协助甲方督促投资者资金到位。 4、若甲方已在乙方处进行挂牌展示服务，乙方应在其官方网站 上的 “推荐企业”板块进行企业挂牌展示和融资需求披露。 5、为甲方提供持续的融资咨询及建议。 6、如甲方需要，为甲方推荐优秀的中介机构，包括律师事务所、会计师事务所、