第十六章 技术变迁、制度变迁与经济发展 新制度经济学（北大版） 教学课件.ppt

第十六章 技术变迁、制度变迁 与经济发展 目的和要求： 1.掌握演化经济学关于技术创新演化的论述。 2.掌握经济增长理论中对于“制度作用”的三种态度。 3.正确理解制度的经济功能以及经济发展 中制度因素与非制度因素的关系。 4.掌握经济发展中的“制度决定论”及其局 限性。 5.理解技术变迁与制度变迁的联系及互动关系。 第一节 技术变迁与经济发展 “技术决定论” “制度决定论” 如何认识技术创新与制度 创新的关系? 一、技术创新的概念 技术创新（Technological Innovation） 熊彼特——“创新”就是建立一种“新的生产函数”，生产函数即生产要素的一种组合比率。 伊诺斯认为，“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入的保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。” 曼斯菲尔德((E.J.Mansfield)——“一项发明当它首次应用时，可以称之为技术创新。” 弗里曼——“技术创新是第一次引进一个新产品或工艺中所包含的技术设计、生产、财政、管理和市场诸步骤。” 缪塞尔——“技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性的事件”。 二、技术创新模式 按照技术创新的性质，可分为渐进创新、基本创新、技术体系的变革和技术——经济范式的变革四种类型。 （1）渐进创新（Incremental innovation） 是指建立在现有技术、生产能力基础之上和满足现有市场和顾客需求的一种改进性创新。 （2）基本创新（Radical innovation） 是指企业首次引入的、能对经济发展产生重大影响的创新。 （3）技术体系的变革（change of technology system） 是一种影响深远的技术变革，它的成功将会影响到一个或几个经济领域，创造全新的部门。 （4）技术——经济范式的变革（Change of tech—economic paradigm），亦称技术革命。 “技术——经济范式”用来描述技术——经济领域所形成的观念、技术原理、规则和习惯等。 2、按照技术创新的模式，技术创新可以分为自主创新、模仿创新与合作创新 自主创新模式，是指创新主体以自身的研究开发为基础，实现科技成果的商品化、产业化和国际化，获取商业利益的创新活动。 模仿创新模式，是指创新主体通过学习模仿率先创新者的方法，引进、购买或破译率先创新者的核心技术和技术秘密，并以其为基础进行改进的做法。 合作创新模式，是指企业间或企业与科研机构、高等院校之间联合开展创新的做法。 三、技术变迁的演化 1、技术创新过程的复杂性 莱因与罗森伯格（1986）的技术创新链联接模型（Chain－Linked Model）： 创新过程包含多重信息反馈机制；创新从设计开始，而不是通常人们所认为的从R＆D开始；科学和技术之间是双向的，而非单向的关系。 图1 技术创新的链环——回路模式 2、演化经济学关于技术创新演化的论述 纳尔逊和温特（1982）——经济的演化和技术的发展是一个“惯例”的学习过程和技术经验的累积过程，且遵循着一个路径依赖、自我维持与调整的过程。 把企业及企业的行为作为真正理解技术进步过程的核心，并将惯例的形成建立在经济演化和技术发展的动态过程中存在的不确定性上。 纳尔逊和温特（1997）——把微观和静态层次上的经济行为与诸如产业增长、技术变化和创新等宏观或动态过程有机地联系在一起； 多西、西尔弗伯格和奥森尼戈提出了一个技术变迁模型。 四、技术创新与经济增长 1、技术进步是经济增长的重要源泉 丹尼森——教育水平的提高和技术的改进与资本、劳动数量的增加相比，已成为更重要的经济增长源泉。 技术进步是使经济结构发生变化的最重要的决定性因素。 技术进步不仅能推动生产的发展，而且是推动社会进步的基本力量。 2、新古典学派对技术创新模型化的努力 索洛（1951）——当现有知识获得应用导致实际的技术安排发生变化时，这样的技术变革被称作“创新”。 索洛（1957）首次给出了测度技术进步在经济增长中贡献的规范方法。 阿罗（1962）提出了“干中学”模型。 罗默（1986，1990）第一次给出了技术进步的内生增长模型。 卢卡斯（1988）则更为强调人力资本的积累。 第二节 制度变迁与经济发展 一、经济发展理论中制度内生化的努力 1、经济增长理论及其制度因素 20世纪70