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重庆三圣特种建材股份有限公司 CHONGQING SANSHENG SPECIAL BUILDING MATERIALS CO.,LTD. （重庆市北碚区三圣镇街道） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （北京市西城区太平桥大街19 号） 重庆三圣特种建材股份有限公司 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报 稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式 公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 公开发行股份数量 不超过2,400 万股，且占发行后总股本比例不低于25% 公开发行新股数量 发行新股数量不超过2,400 万股 不超过 1,500 万股，且不得超过自愿设定 12 个月及以上限售期 公司股东公开发售股份数量 的投资者获得配售股份的数量。公司股东公开发售股份所得资 金不归公司所有 每股面值 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年 【】月 【】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 【】万股 保荐人（主承销商） 宏源证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年 【】月 【】日 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺: 1、本公司控股股东潘先文先生以及关联股东周廷娥女士、潘呈恭先生、潘 先东先生、潘先伟先生、潘先福先生、周廷国先生、周廷建先生、曹兴成先生、 陈都先生、王方德先生承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内， 不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分 股份。 2、本公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委 托他人管理其持有的公司股份，也不要求公司回购该部分股份。 3、担任本公司董事、监事、高级管理人员的股东潘先文先生、范玉金先生、 张志强先生、潘敬坤先生、杨兴志先生、曹兴成先生、黎伟先生、杨志云先生、 陈勇先生、杨敏女士承诺：前述承诺期满后，在其任职期间每年转让的股份不超 1-1-1 重庆三圣特种建材股份有限公司 招股说明书 （申报稿） 过其所持公司股份总数的25%，离职后半年内不转让其所持有的公司股份。在其 申报离任6 个月后的12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占 其所持有本公司股票总数的比例不超过50%。 4、本公司实际控制人潘先文先生、周廷娥女士以及持有本公司股份的董事 和高级管理人员张志强先生、杨兴志先生、范玉金先生、潘敬坤先生、曹兴成先 生、黎伟先生、杨志云先生追加承诺：本人所持重庆三圣特种建材股份有限公司 股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6 个月 内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末 收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6 个月。若公司股票 在此期间发生除权、除息的，发行价格将作相应调整。本人职务变更、离职等原 因不影响本承诺的效力，在此期间本人仍将继续履行上述承诺。 1-1-2 重庆三圣特种建材股份有限公司