多元开户约定书-安联投信.pdfVIP

安聯證券投資信託股份有限公司 多元開戶約定書 客戶免填 1 說明及檢核表 ( 本公司不接受美國人士開戶 ) ( ) 說明 開戶 客戶 個人資料同意書 客戶投資 代扣款核印 網路開戶流程 及檢核表 約定條款 基本資料 及開戶聲明書 適性調查表 授權書 (書面郵寄開戶) 項目 1 項目 2 項目 3 項目 4 項目 5 項目 6 、7 項目 8 〈尚未成為安聯客戶〉 ★ ★ ★ 6 、7 開立境內外帳戶 〈已是安聯客戶〉 加開網路交易戶 ★ ★ 6 、7 加開網路查詢戶 ★ ★ 加開境外帳戶 ★ ★ 7 自然人開戶必備文件 法人開戶必備文件 1. 受益人身分證正反面影本及第二證件影本 1. 負責人身分證正反面影本 2. 約定帳戶存摺封面影本 2. 公司設立登記表或變更事項登記表影本 3. 未滿 14 歲且未申請身分證之受益人請附未成年人戶口名簿影本或三個月內（電 3. 委託人身分證正反面影本 子）戶籍謄本正本及雙法代身分證正反面影本及前述三者的第二證件影本 4. 委託開戶授權書 4. 已滿 14 歲之未成年人請附身分證正反面影本及雙法代身分證正反面影本及前述 5. 約定帳戶存摺封面影本 三者第二證件影本 6. 專業投資機構或符合一定財力或專業能力之法人請加附〔專 5. 自然人客戶，應於本公司要求時，提供外國稅務遵循證明文件 ( 如 W8BEN 或 業法人客戶資格確認書〕 Self Certification Form) 7. 非國內外上市櫃公司之法人客戶，應提供外國稅務遵循證明 ※ 第二證件影本（如：護照、健保卡、駕照、三個月內之印鑑證明正本） 文件 ( 如 GIIN, W8BEN-E 或 Self Certification Form) ※ 客戶親自辦理開戶請檢附相關證件正本 ※ 採郵寄辦理者，本公司將以電話查證或函證方式確認後，始得辦理開戶程序 ※法人授權由受雇人辦理開戶時，本公司將以函證方式確認係屬 授權開戶後，始得辦理開戶程序 * 若您 已是安聯客戶 , 必備文件僅需檢附約定帳戶存摺封面影本 , 若約定帳戶相同時 , 提供一份存摺封面影本即可 說明：境內基金由國內基金公司發行管理，註冊於中華民國，投資標的不限於國內金融巿場，也可以投資於國外巿場，但只限於國內法令所核淮的投資範圍內。 　　　境外基金為註冊地於我國以外地區，由國外基金公司發行的基金，經行政院金融監督管理委員會（簡稱金管會）證券期貨局核准後可在國內銷售。 1. 身分證正反面影本須可清楚辨識五官，本公司方能受理。 請檢查後勾選 2. 約定帳戶存摺封面影本或相關證明文件，須有開戶人之姓名及銀 □ 1. 是否已檢附身分證正反面影本及第二證件影本？ 行帳號，若帳戶相同時提供一份即可。 □ 2. 約定帳戶資料填寫是否完整且清楚