信用社案件防控工作责任书.docVIP

ⅩⅩ县农村信用合作联社 案件防控工作责任书 ◆ 为深入持久地开展我县农村信用社案件防控工作，增强案件查防工作紧迫感、责任感、提高内部控制管理水平，有效防范和控制操作风险，遏制案件和违规违纪行为发生，确保各项业务又好又快发展，结合我县实际，特签订本责任书。 一、责任目标 树立科学、合规的经营管理指导思想，在严控新案和大要案的基础上，继续挖掘陈案，提升制度流程体系和案件防控机制建设层次，开展执行力检查，全面提高案件防控能力，有效遏制案件发生，保证信用社稳步健康的发展，实现案件防控机制的更新、完善。 二、职责及工作要求 1、成立案防工作领导小组，加强案防教育，牢固树立依法合规经营理念。各部、室、信用社负责人必须将上级下发的各类文件以及每次联社会议精社及时组织职工学习，深入领会，做到学习有纪录。 2、继续按照《省联社办公室关于实行“格式化”作业全面排查风险和案件隐患的通知》（黔农信办发[2007]62号）要求深入开展排查活动，对照九大类252个风险点，进一步认真梳理问题，纠正有章不循、违规操作行为，落实整改责任人和督办责任人，巩固案件专项治理成果。 3、坚持“谁主管、谁负责”的原则，实行业务线和监督线“双线”问责制和上追两级领导责任制，按照《贵州省农村信用社案件责任追究、办法》（黔农信办发[2009]223号）规定，严格实行问责。联社各职能部门和各信用社、营业部负责人，是本业务领域和本机构案件防范的直接管理监督责任人，一线业务相互连接的员工是案件防范的直接监督责任人。 4、切实抓好案件查防工作，务必做到“五个管住，五个不漏”，即：管住存款操作、管住贷款质量、管住投（融）资业务、管住会计出纳、管住安全保卫，不漏一个机构、不漏一个柜员、不漏一笔业务、不漏一个隐患、不漏一个问题。 5、按季开展对本单位的案件排查：一是认真如实地对本机构、本部门“九种人”进行排查，并按时上报排查表格；二是加强开展对本机构员工八小时以外的行为监督；三是建立职工亲属经济档案，推进领导对职工的“家访制”。 6、按时上报排查整改报告，发现案件、违规违纪苗头及时上报，上报内容要求事实清楚、证据确凿、内容真实完整。 三、考核及奖惩 1、案件专项治理工作纳入年度综合绩效目标考核。 2、各社委派主办会计（兼职稽核员）必须定期对本社业务进行稽核检查如实上报稽核月报和报告，对检查结果负责；凡因工作不力，玩忽职守，后经再审计出现与上报事实不符的，将按审计问责制进行问责，并给予相应的经济处罚和行政处分。 3、责任追究实行双线问责及上追两级领导责任制。 4、案件损失实行全额赔偿制。对案件造成经济损失的，根据相关管理和监督人员的责任大小，按照《贵州省农村信用社案件损失赔偿指导意见》（黔农信办发[2008]173号）分摊损失金额，实行全额赔偿。 5、对工作不尽职、玩忽职守、敷衍应对、落实整改不力的，将对责任人给予严肃处理。 6、对排查不力或有意隐瞒事实真相的，将追究负责人和核对人的经济责任和行政责任，特别是对信贷资产风险（跨地区、一户多贷、化整为零、冒名、假名、借名等贷款的违规行为）排查不力或走过场、敷衍了事的，将严肃查处并承担一切责任。 7、对主动交待问题，及时整改到位并挽回资金损失的，给予从轻处理。 8、对案件防控治理工作有成效，作出积极贡献和勇于检举揭发违法违规违纪行为的，给予表彰和奖励。 四、本责任书有效期从2012年1月1日起至2012年12月31日止。 ⅩⅩ县农村信用合作联社 信用社（部、室） 负责人签字： 责任人签字： 二〇一二年 月 日 二〇一二年 月 日