中国医药保健品股份有限公司2012年度内部控制规范实施工.PDFVIP

中国医药保健品股份有限公司 2012 年度内部控制规范实施工作方案 根据中国证监会北京证监局《关于做好北京辖区上市公司内控规范 实施工作的通知》文件精神，结合公司实际，制订《2012 年度内部控制 规范实施工作方案》。 一、基本情况介绍 1、中国医药保健品股份有限公司（以下简称本公司)原名中技贸 易股份有限公司，成立于 1997 年 5 月 8 日，是经国家体改委体改生 [1997]41号文件和对外贸易经济合作部[1997]外经贸政审函字第773 号文件批准，由中国技术进出口总公司（以下简称中技总公司）独 家发起，以社会募集方式设立的股份有限公司。 经中国证券监督管理委员会证监发字[1997]164 号和证监发字 [1997]165 号文件批准，本公司于1997 年4 月28 日公开发行人民币普 通股3,000 万股，其中，向社会公开发行2,700 万股，向公司内部职工 配售300 万股，并于同年在上海证券交易所上市交易。发行后本公司注 册资本为 12,000 万元，其中，国有法人股 9,000 万股，由中技总公司 持有；社会公众股3,000 万股，在上海证券交易所挂牌交易。 根据中国证监会《关于中技贸易股份有限公司申请配股的批复》（证 监公司字[2000]162 号），本公司2000 年度配售1,035 万普通股，其中， 向国有法人股股东配售135 万股，向社会公众股股东配售900 万股。 根据本公司2002 年度股东大会决议，本公司于2003 年实施了以资 本公积金每10 股转增6 股的转增方案,增加注册资本7,821 万股（每股 面值1 元），变更后本公司的注册资本为人民币20,856 万元。 经国家财政部批准，在实施2002 年度每10 股转增6 股的资本公积 金转增方案后，本公司原控股股东中技总公司将其持有的70.08%的本公 司国有法人股股权无偿划转给中国通用技术(集团)控股有限责任公司 （以下简称通用技术集团）。 根据本公司 2006 年度第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股 东会议决议，本公司2006 年实施股权分置改革，以截至2006 年6 月9 日的流通股本6,240 万股为基数，以资本公积金向实施股权登记日登记 在册的全体流通股股东每 10 股转增 4.91 股，共计转增股本人民币 3,063.84 万元。股权分置改革方案实施后本公司注册资本为人民币 23,919.84 万元。 根据本公司 2009 年度股东大会的有关决议，本公司以 2009 年 12 月31 日总股本为基数，向全体股东每10 股送红股3 股（每股面值1.00 元），共计转增股本人民币 7,175.95 万元；变更后注册资本为人民币 31,095.79 万元。 截止2011 年 12 月31 日，本公司总股本31,095.79 万股，其中： 通用技术集团持股18,999.53 万股，占61.10%；社会公众股为12,096.26 万股，占38.90%。其中无限售条件的流通股为31,095.79 万股，占总股 本的100.00%。 本公司经营范围包括： 许可经营项目：销售医疗器械III 类：眼科手术器械，娇形外科(骨 科)手术器械，计划生育手术器械，注射穿刺器械，医用电子仪器设备， 医用光学器具、仪器及内窥镜设备，医用超生仪器及有关设备，医用激 光仪器设备，医用高频仪器设备，物理治疗及康复设备，中医器械，医 用磁共振设备，医用X 射线设备，医用X 射线附属设备及部件，医用高 能射线设备，医用核素设备，医用射线防护用品、装置，临床检验分析 仪器，体外诊断试剂，体外循环及血液处理设备，植入材料和人工器官， 手术室、急救室、诊断室设备及器具，病房护理设备及器具，医用冷疗、 低温、冷藏设备及器具，口腔科材料，医用卫生材料及敷料，医用缝合 材料及粘合剂，医用高分子材料及制品，医用射线设备专用检测仪器； II 类：显微外科手术器械，耳鼻喉科手术器械，口腔科手术器械，泌尿 肛肠外科手术器械，妇产科用手术器械，普通诊察器械，口腔设备及器 具，消毒和灭菌设备及器具；批发中成药、中药材、中药饮片、化学药 制剂、化学原料药、抗生素、生化药品、生物制品(限诊断药品)；批发 (非实物方式) 预包装食品。农产品初加工服务(限下属分支机构经营)； 加工中药饮片(限下属分支机构经营)。 一般经营项目：对外派遣实施境外工程所需的劳务人员。进出口业 务；经营国