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河南财经政法大学学报 2017年第5期(总第163期) 绿色技术实用新型专利保护研究 郑书前 (河南大学法学院，河南开封475001) 摘要：绿色技术对于应对气候变化至关重要。我国《专利法》按照发明和实用新型保护绿色技 术。通过实用新型保护绿色技术，其实质条件和审批程序均能适合绿色技术法律保护的需要。我国现 行《专利法》对实用新型的规定不完全合理。在未来的实用新型单行立法理论预设基础上，可以对绿色 实用新型的法律制度进行设计，以满足绿色技术发展和传播的需要。 关键词：绿色技术；实用新型；优先审查；附加法定许可 《联合国气候变化框架公约》第1条给气候变化下的定义是：“在可比时期内所观测到的在自然气 候变化之外的直接或间接归因于人类活动改变全球大气成分所导致的气候变化。”气候变化外在表现 形式主要有三种：全球气候变暖(Global Warming)、酸雨(Acid Depletion)。气候变暖已经成为全人类迄今为止面临的最大威胁之一，关系到未来人们的生存和发展。 从有效地防治全球气候变暖和应对气候变化来说，绿色技术①(GreenTechnology)的推广和应用是理所 当然的选择途径。绿色技术主要受到专利、商业秘密等形式的知识产权的保护，不过绿色技术的知识 产权人与技术的使用者、社会公众之间存在着利益不一致，甚至是矛盾和冲突之处。这就需要认真对 待绿色技术和知识产权的关系问题。 在我国《专利法》的范围内，绿色技术主要是按照绿色发明专利和绿色实用新型专利两个种类获得 保护的。基于相当多的绿色技术自身往往创造性有限的前提，按照实用新型模式保护绿色技术，是这 些创造性有限的绿色技术所有人申请专利的理性选择。在未来实用新型单独立法的理论预设之下，对 我国现行的实用新型专利制度进行改革和完善，并且针对绿色技术构建特殊的绿色实用新型法律制 度．具有重要的理论和现实意义。 一、绿色技术实用新型保护的可行性 (一)实用新型实质条件对绿色技术法律保护的契合性 1．实用新型实质条件的分析。按照我国现行《专利法》要求，实用新型专利授权的实质条件包括消 极条件和积极条件两个方面：消极条件包括第五条的“公共秩序”条款和第二十五条的不属于发明创造 的项目；积极条件主要是新颖性、创造性和实用性的“三性”标准。实用新型和发明专利授权的实质条 件大致相同，其差异主要体现于创造性。 - 收稿日期：2017—05—08 作者简介：郑书前，男，河南大学法学院副教授．法学博士，主要研究方向：知识产权法。 ①绿色技术，在本文中和环境技术、环境友好技术、清洁技术、低碳技术、气候变化技术等不做区分。凡是有助于节能减排、保护 和改善环境的技术均属于此类。 128 万方数据 郑书前：绿色技术实用新型专利保护研究 我国《专利法》第二十二条第三款对发明和实用新型的创造性做了明确规定：“创造性，是指与现有 技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。”可见，法 律对发明的创造性要求明显高于实用新型。《专利审查指南》第二部分第四章对发明的创造性做了进 一步规定：发明有突出的实质性特点，是指对所属技术领域的技术人员来说，发明相对于现有技术是非 显而易见的。如果发明是所属技术领域的技术人员在现有技术的基础上仅仅通过合乎逻辑的分析、推 理或者有限的试验可以得到的，则该发明是显而易见的，也就不具备突出的实质性特点。发明有显著 的进步，是指发明与现有技术相比能够产生有益的技术效果。例如，发明克服了现有技术中存在的缺 点和不足，或者为解决某一技术问题提供了一种不同构思的技术方案，或者代表某种新的技术发展趋 势。但是《专利审查指南》并未对实用新型的创造性标准进行具体细化规定，从而使得实用新型的创造 性标准的衡量完全处于国务院专利行政主管部门(具体由专利审查员判断)的自由裁量范围内，即判断 实用新型的创造性时比照发明的创造性标准予以适当程度的降低。 2．实用新型创造性对绿色技术契合性的分析。“绿色”是一个很复杂的概念。世界可持续工商理 事会从生态效益