支付系统及储值支付工具条例支付系统及储值支付工具条例支付系统.PDFVIP

2778 《支付系統及儲值支付工具條例《支付系統及儲值支付工具條例 》》 《《支付系統及儲值支付工具條例支付系統及儲值支付工具條例 》》 《金融市場基建的原則《金融市場基建的原則 》對》對指定結算及交收系統指定結算及交收系統 的應用的應用 《《金融市場基建的原則金融市場基建的原則 》》對對指定結算及交收系統指定結算及交收系統的的應用應用 金融管理專員根據第 54(1)(a)條發出的指引 目的目的 目的目的 採 納 金 融 管 理 專 員 （ 專 員） 在 監 察 根 據 《 支 付 系 統 及 儲 值 支 付 工 具 條 例》 ( 「《條例》」) 指定的結算及交收系統時擬遵循《金融市場基建的原 則》的有關規定 。 分類分類 分類分類 金融管理專員根據《條例》第 54(1)(a)條發出的法定指引 。 取代舊取代舊有指引有指引 取代舊取代舊有有指引指引 本指引為新指引 。 適用範圍適用範圍 適用範圍適用範圍 《條例》下的所有指定結算及交收系統。 日期日期 日期日期 2016 年 5 月 20 日 1 結構結構 結構結構 引言引言 引言引言 1. 目的 2. 背景 3. 詞彙 政策架構政策架構 政策政策架構架構 4. 國際標準 5. 對金管局擁有及營運的指定系統應用《基建原則 》 6. 對指定系統應用《基建原則 》 6.1 法律依據 6.2 管治 6.3 全面的風險管理制度 6.4 信用風險 6.5 抵押品 6.6 流動性風險 6.7 交收終局性 6.8 資金交收 6.9 實物交 收 6.10 中央證券託管機構 6.11 價值交換交收系統 6.12 參與者違責規則及程序 6.13 一般業務風險 6.14 託管及投資風險 6.15 業務運作風險 6.16 使用及參與條件 6.17 分級參與安排 6.18 金融市場基建聯網 6.19 效率及成效 6.20 通訊程序及標準 6.21 披露規則、主要程序及市場數據 附件附件 附件附件 《條例》下的特定類別指定系統的《基建原則》適用情況一覽表 2 引言引言 引言引言 1 目的目的 目的目的 1.1 本指引旨在 採納金融管理專員 1在監察 《條例》下的指定結算及 交收 系統 ( 「指定系統」) 時，擬遵循《金融市場基建的原則 》中 的有關規定 。 2 背景背景 背景背景 2.1 國際結算銀行轄下的支付及金融基建委員會與國際證券事務監察 委員會組織 ( 「國際證監會組織」) 於 2012 年 4 月聯合發出 《金 融市場基建的原則 》( 「《基建原則》」)2 。《基建原則》更新 、 理順及加強適用於金融市場基建的風險管理及相關標準，而這些 金 融 市 場 基 建 包 括 具 系 統 重 要 性的 支 付 系 統 、 中 央 證 券 託 管 機 構 、 證 券 交 收 系 統 、 中 央 對 手 方 及 交 易 資 料 儲 存 庫 。 《 基 建 原 則》是最新的國際標準，旨在確保該等 支援環球金融市場的 金融 市場基建穩健，因而能更有效抵禦金融衝擊 。 2.2 《基建原則》第 1.23 段列明