武汉普天电源有限公司全面风险管理诊断书-中国普天.PDFVIP

附件六 武汉普天电源有限公司全面风险管理诊断书 为了开展好公司管理提升活动，我公司组织相关人员认真学习了 中国普天总部召开的管理提升专项诊断第二次电视培训，针对全面风 险管理这一专项诊断工作，公司认真组织了学习、理解和答卷，参与 人员包括：公司开展管理提升活动领导小组成员、全面风险管理归口 部门领导及具体负责人员，以及相关涉及部门代表等。在此基础上， 我们对各答卷进行整理汇总，形成了最合理反映公司全面风险管理现 状的模板答卷。 在完成模板答卷的基础上，我们梳理出了公司全面风险管理专项 领域存在的突出问题和管理短板，对原因作出了深入分析，并形成了 全面风险管理诊断书。 一、 武汉普天全面风险管理工作现状 1.内部控制制度建立健全情况 武汉电源以中国普天 2011 年 106 号文《公司内部控制制度》为 统领，梳理各项规章制度、业务流程，建立健全内控制度，推动做好 企业内控制度体系建设。武汉电源各部门在现有各类规章制度的基础 上根据实际工作的需要，对各自负责的部门职责、制度进行相应的修 改或新增形成草案，然后提交公司总经理办公会进行讨论、通过，最 后由公司综合管理部以发文的形式下达给各个部门，同时对于涉及到 质量体系的文件内容修改的还要求相关部门做相应的调整。 武汉电源对于现有各类规章制度实行专门部门（公司综合管理   1 部）、专人负责（专职档案管理员）进行收集整理、汇编制度，及时 将各项新增、修订制度更新电子档或纸质文档。 在武汉电源公司内，经营班子要求按照已拟定好的各项内部控制 制度和流程实行规范性运作，对经营规模较大的业务和分子公司、重 大资金使用、重大投资项目开展风险评估。 如对仙桃电池基地建设工作情况开展风险评估和改进工作；为后 续电池产业的发展进行全方位的风险管理等。 按照国资委的要求，落实“三重一大”有关规定，重大问题一律 上总经理办公会议讨论决定。综合管理部安排专人，负责办公会议决 议执行进展的督导。审计部和党群工作部作为重要的内部风险管控部 门，结合公司实际将物资采购、成本管理和铅酸蓄电池技改项目列为 近几年度效能监察的专项工作，全年开展效能监督检查，提出监察建 议等。 2.风险管理体系建设情况 在近几年中，武汉电源主要探索建立风险信息采集、分析、识 别和风险防范工作机制，完善风险识别与防范体系。 （一）建立风险管理信息沟通制度，明确各职能部门、各业务单 元第一负责人为风险管理工作负责人，定期交流沟通风险管理信息。 （二）建立公司办公会和各业务单元两级风险管理负责人联席会 议制度，通过每季度召开经营工作分析会，以全面预算目标为基础， 对各业务单元汇总的风险管理信息进行分析；审议风险评估报告；对   2 重大风险事项提出预警和布置防范工作。同时，以企业发展部为公司 风险管理的执行部门，公司黄秀军副总裁为风险管理分管领导，从机 构和职能分工设立上对风险管理予以足够的重视。 （三）培训各风险管理工作负责人，按照中国普天总部要求开展 全面风险管理识别工作，落实风险管控责任；多次开展工作调研、访 谈，及时了解风险管理工作情况；总结提出各部门、各业务单元风险 管理报告。 二、武汉电源全面风险管理工作中的短板 （一）政策风险应对不足：政策风险指因国家宏观政策(如货币 政策、财政政策、行业政策、地区发展政策、环保政策等)发生变化， 导致市场价格波动、产业调整、业务转型和成本变化等产生风险。 在 2011 年度受国家环保政策因素影响，国家环保部加大了对铅 污染的整治力度，很多省市的蓄电池厂家被要求停产整顿。武汉市环 保部门已陆续书面通知我公司流芳组装车间、汉南电池分公司、蔡甸 极板分厂停产整改，而预计于 2011 年 9 月建成投产的仙桃新电池基 地建设也没有按期完成。综合环保问题和新基地没有完工等多方面因 素，公司电池产业原本不高的产能被大幅压缩，显现出公司应对政策 风险严重准备不足。 （二）集团管控风险力度不大：集团管控风险指集团对下属企业 在财务控制、营销管理、人力资源管理等方面因信息不对称，管控措 施不到位，给集团公司造成损失的可能性。 武汉电源对于各业务单元的管控力度还急需加强，尽管在人事、